证券公司论文

论文摘要效率是经济学研究的核心问题之一,也是证券公司在经营管理中追求的目标。证券公司的效率不仅表现为证券公司自身的经营绩效,集中体现证券公司的竞争力,同时也反映了一个国家资本市...

论文摘要全球金融形式发展表明,风险管理已经成为金融领域内一个非常核心的组成部分。风险具有许多特性,对证券公司的风险管理进行考察和研究,需要从风险现象、风险运动的一般规律入手,把...

论文摘要本文以证券监管的经济学和经济法学理论为理论基础,通过比较分析一些资本市场比较发达的国家和地区的证券经纪业务监管制度,在总结我国证券经纪业务监管的历史沿革的基础上,具体分...

论文摘要我国证券业经过近十几年的快速发展,经历了从无到有、从空白到初具规模的发展过程。1985年9月,深圳经济特区证券公司经人民银行批准试办,诞生了中国第一家专业证券公司,从此...

论文摘要我国证券公司所依存的特殊的金融环境,使得既有的资本监管规定既无法有效监控证券公司自营证券投资风险,又造成了证券公司缺乏积极的内部风险管理。因此,有必要寻求一种更为合理地...

论文摘要证券市场的良性运转对国民经济的安全至关重要,规范的证券市场有利于防范风险、有利于促进市场发展、有利于发挥证券市场各项功能、更有利于保护广大投资者的合法利益。在加入WTO...

论文摘要我国证券公司作为证券市场重要的中介机构,十几年来,在探索和改革中成长,对证券市场的培育和发展发挥了十分重要的作用。但是,在发展的同时也积累了许多矛盾和问题。近年来,随着...

论文摘要20世纪末期,问题券商纷纷面临着退出市场,出现问题的证券公司几乎都存在着违规挪用客户交易结算资金的行为,这就对保护客户利益构成了巨大的威胁。因此客户交易结算资金的归属和...

论文摘要本文以国内外最新审计理念为指引，采用理论分析方法，结合实践工作，研究了管理审计在我国证券公司中的应用。管理审计作为一种“判定受托人对受托管理责任履行情况的审计”，具有与...

论文摘要我国证券公司作为证券市场重要的中介机构,十几年来,在探索和改革中成长,对证券市场的培育和发展发挥了十分重要的作用。但是,在发展的同时也积累了许多矛盾和问题。近年来,随着...

论文摘要我国证券市场的蓬勃发展，对优化资源配置，调整经济结构，筹集社会资金，促进国民经济的发展，都起到了积极重要的作用。但是，我们也清楚的看到，我国大部分证券公司规模很小，缺乏...

论文摘要在中国资本市场的培育和发展过程中,证券公司发挥着重要的枢纽和桥梁作用,其生死存亡和兴衰成败与资本市场的发展密切相关。但面对近几年来证券公司风险不断爆发,严重影响了证券市...

论文摘要在高风险证券公司市场退出的过程中,中小投资者保护问题尤为重要。本文所确定的投资者风险为证券投资者托付给证券公司的证券及或资金因为证券公司退出而部分或全部无法收回的风险,...

论文摘要改革开放以来，我国金融体系从计划经济逐步向市场经济过渡，证券市场正是在这一过程中逐步建立和发展起来的。作为证券市场的重要基础，我国证券公司基本上是在缺乏经验和理论基础的...

论文摘要2001年6月，中国股市触摸到2245点后开始步入调整期。大盘持续下跌，至2004年底流通市值的缩水高达10000余亿元，至少有100余家上市公司股价跌破发行价，400...

论文摘要进入20世纪80年代以来,国际资本市场动荡不安,众多国外投资银行破产或出现巨额亏损,国内证券公司在持续低迷的市场行情中,大量破产关闭,出现了行业性系统风险。在加入WTO...

论文摘要我国目前处于证券公司风险爆发期,监管部门和司法部门为化解证券公司风险进行了有益的探索,在实践中摸索出一套行政处置与司法程序相衔接的方法,该方法以被处置证券公司涉诉案件“...

论文摘要证券公司核心竞争力是指证券公司内在的一种难以模仿和替代的知识性能力或者资产,是其区别于其他证券公司从而形成自身持续竞争优势的基础。中国加入WTO以后,资本市场逐步开放,...

论文摘要当前我国的许多证券公司正为严重的不良资产问题所困扰。证券公司的不良资产与商业银行不良资产有所不同，它不单纯体现在债权方面，而更重要地体现在债务方面。它是证券公司资产的实...

论文摘要在信息时代,国际金融一体化趋势不断加快,证券公司面临的环境急剧变化,前景越来越不可预测。尤其是在中国入世后,证券公司真正需要懂得的是:如何面对环境和前景的不确定性,如何...