我国证券公司退出法律制度研究

论文摘要

我国证券公司作为证券市场重要的中介机构,十几年来,在探索和改革中成长,对证券市场的培育和发展发挥了十分重要的作用。但是,在发展的同时也积累了许多矛盾和问题。近年来,随着市场的结构性调整和改革力度的加大,证券公司的问题充分暴露,积聚的风险也日益凸显,高风险证券公司的风险处置和市场退出,成为了中国证券市场面临的重要课题。一个系统、完整的证券公司退出制度,既是促进我国证券市场规范化、制度化、市场化运作的有力举措,也是我国证券市场逐步走向成熟的重要标志,能够对我国证券市场的健康发展起着积极的推进作用。现阶段,针对证券公司的退出,监管部门主要采取托管、接管、撤消以及破产等措施来处置相关问题。但是,这些措施仅仅是证券公司退出制度中的一部分,而不是制度的全部,在证券公司的退出问题上要想真正做到化解或减少风险,就必须要有一套行之有效的完整制度,目前我国的证券公司退出制度还存在很多不完善的地方,主要表现在五个方面,首先,证券公司退出的相关法律法规不够完善;其次,没有证券公司退出风险预警制度,不能做到风险的早发现、早处置、早化解;再次,证券公司的退出没有一个明确的法定标准;第四,没有一个完善的投资者保护制度,使得证券公司退出后,投资者的利益得不到有效保障;最后,证券公司监管模式中实施有效监督的主体单一,导致监管的不全面。在本文中,主要是通过分析我国证券公司退出制度的现状,并参考借鉴国外的先进经验,对如何完善我国证券公司退出制度进行研究。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 引言
• 1.1 研究背景及现实意义
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究目的和内容
• 第2章 我国证券公司退出制度的基本理论
• 2.1 证券公司退出制度的内涵
• 2.1.1 证券公司退出制度的定义
• 2.1.2 证券公司退出制度的性质
• 2.2 证券公司退出市场的必要性
• 第3章 我国证券公司退出制度的现状及分析
• 3.1 我国证券公司退出制度的现状
• 3.2 我国证券公司退出制度的缺陷及分析
• 第4章 证券公司退出制度的国际经验
• 3.1 相对完善的法律法规
• 3.2 设立专门机构统一处理证券公司的退出
• 3.3 完备的证券公司风险预警系统
• 3.4 普遍建立投资者保护基金制度
• 第5章 完善我国证券公司退出制度的建议
• 5.1 构建证券公司退出的风险预警系统
• 5.1.1 风险预警指标的设计
• 5.1.2 风险预警系统的操作程序
• 5.2 明确证券公司退出的标准
• 5.3 证券公司退出方式的完善
• 5.3.1 托管
• 5.3.2 行政接管
• 5.3.3 撤销
• 5.3.4 破产
• 5.4 完善投资者保护基金制度
• 5.4.1 投资者保护基金的来源
• 5.4.2 投资者保护基金的运作模式
• 5.4.3 投资者保护基金的赔付问题
• 5.5 完善证券公司的监管模式
• 5.5.1 我国证券监管模式的发展历史
• 5.5.2 完善证券公司监管模式的建议
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录 攻读学位期间所发表的学术论文