海运提单在信用证国际结算中的法律问题

论文摘要

在国际贸易结算中,信用证是最为常见的结算方式。而跟单信用证中最为重要的单据是海运提单,所以理顺海运提单在信用证结算中的法律关系和法律问题就相当重要。信用证的独立原则和欺诈例外原则是信用证国际结算的两个重要原则,而有关海运提单的重要法律规范是海商法。所以,两方面原则的冲突和交叉,对出口商的结汇工作造成了巨大的隐患和困惑。如何理清其中的法律问题,是控制结汇风险的基础。上述问题涉及的法律问题纷繁复杂、丰富无穷。往往让出口商无所适从。但概括起来有以下两个方面:把握货权的原则和谨慎对待提单的暂时性失控原则。在信用证国际结算中,这两个问题的解决是关键问题的解决,其他的问题也会随着迎刃而解。本文围绕上述问题,分别从以下几个方面进行阐述:海运提单SHIPPER的选择以及托运人的界定;信用证CONSIGNEE条款的审核和由此而来的记名提单的问题;倒签提单与信用证欺诈的确定;信用证装运条款和预借提单侵权;无单放货导致信用证国际结算体系的脱散。本文从出口商的角度出发,对基本的观点和法理做了阐述,以便于出口商在信用证结算中合理规避风险,面对复杂多变的形式。由此,总结了以下几个原则:以信用证的两个基本原则为结算前提和框架,以海商法为风险控制基础;信用证结算条款的审核和接受要以海运提单的安全性为前提;海运提单的暂时性失控,是信用证结算安全一个重点,谨慎处理海运提单在信用证结算过程中的流转问题。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 第1章 信用证的基本原则
• 1.1 信用证的独立原则
• 1.2 信用证的欺诈例外原则
• 1.3 海运提单与信用证结算两大原则的关系
• 1.3.1 把握货权原则
• 1.3.2 谨慎对待提单的暂时性失控原则
• 第2章 SHIPPER的确定—托运人主体资格之争
• 2.1 托运人资格的确定
• 2.1.1 CIF、CFR条件下托运人的确定
• 2.1.2 FOB条件下托运人的确定
• 2.2 托运人的界定对出口商的实际意义
• 第3章 CONSIGNEE的选择—记名提单的风险
• 3.1 各国和地区对记名提单的一般规定
• 3.1.1 美国对记名提单的规定
• 3.1.2 英国对记名提单的规定
• 3.1.3 我国台湾地区、前苏联和韩国的规定
• 3.1.4 我国香港特别行政区对记名提单的规定
• 3.1.5 我国《海商法》对记名提单的规定
• 3.2 记名提单的物权凭证功能
• 3.3 记名提单的交货方式
• 3.3.1 我国的学者观点和案例
• 3.3.2 国外及台湾地区的观点及判例
• 3.3.3 分析及结论
• 第4章 提单的签发与信用证欺诈
• 4.1 提单签发日期与信用证装运条款的关系
• 4.2 倒签、预借提单是否构成信用证欺诈
• 4.2.1 信用证欺诈的构成要件
• 4.2.2 国内外关于倒签、预借提单的司法态度
• 4.2.3 倒签、预借提单性质之我见
• 4.3 倒签、预借提单的法律适用
• 第5章 无单放货对信用证结算体系的影响
• 5.1 海运提单在信用证国际结算体系中的地位
• 5.2 承运人的责任归属
• 5.2.1 无单放货的性质
• 5.2.2 无单放货的责任归属
• 5.2.3 无单放货归责的例外及相关问题
• 5.2.4 结论
• 5.3 开证行的责任归属
• 5.3.1 信用证关系的定性
• 5.3.2 信用证独立性原则与合同的相对性原则的关系
• 5.3.3 开证行因无单放货而拒付所应承担的责任
• 5.4 押汇行的质押权
• 5.4.1 出口押汇合同性质的认定
• 5.4.2 出口押汇行对货物或单据的处分权的行使
• 5.4.3 托运人等是否有权指示承运人无单放货
• 5.4.4 结论
• 第6章 结论
• 参考文献
• 攻读学位期间公开发表的论文
• 致谢
• 研究生履历