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我国私募证券投资基金的法律规制

2020-12-01阅读(955)

我国私募证券投资基金的法律规制

论文摘要

随着我国经济的发展和社会财富的不断积累,为满足不同投资者的投资偏好和风险承受能力,基于市场的需求,私募基金在我国证券市场发展过程中产生并成长起来了。私募基金较之于公募基金,设立更为简捷,投资方式更加灵活,投资更具隐蔽性,受市场追踪的可能性更小,获得回报的机会更大。根据相关调查,私募基金目前在我国证券市场大量存在,随着《证券投资基金法》的颁布,私募基金的已经具有了合法存在的依据。私募基金仅是相对于公募基金而言的概念,是证券投资基金的一种募集类型,其法律关系实质上仍是一种信托关系。我国私募基金的存在弥补了我国目前合法存在的公募证券投资基金的种种不足,是我国证券市场发展到一定阶段的必然产物,因而对我国的“私募基金”不能一律禁止,但是也不能对其放任自流,为了更好的发展私募基金就必须规范私募基金。我国“私募基金”的规制是对其合法性的追认,是对市场选择的尊重,规制的目的正是要充分发挥它的积极作用,限制其消极影响,这将有利于均衡市场发展,保持市场稳定,促进证券基金市场制度的不断成熟和完善。本文主要从以下几方面对我国私募基金的规范与发展进行研究:第一部分是介绍私募证券投资基金。从分析投资基金的定义入手,进而探讨证券投资基金,并结合私募这一募集方式来对私募证券投资基金予以定义。并梳理了私募基金和其他相关法律概念的关系。第二部分对我国私募证券投资基金的考察。为了体现本土性及阶段性特征,选择环境因素之一——我国证券投资基金着重进行分析。接着详尽阐述了我国私募证券投资基金的发展状况,自身特征,并分析了相关原因。第三部分是对境外私募基金法律制度考察。选取了较有代表性的美国、英国、开曼群岛、日本以及我国台湾地区的私募基金立法进行介绍,归纳出私募基金监管的共性规律及其对我国私募证券投资基金的启示。第四部分是对我国私募证券投资基金的立法建议。结合我国资本市场的具体情况,在借鉴其他国家成熟经验的基础上,就如何对私募证券投资基金进行规范的一系列法律问题提出建议,包括:我国私募证券投资基金的规制原则及具体的规制内容等。主要从私募证券投资基金的市场准入、组织形式、资金募集方式以及监管和风险控制等方面进行规制。第五部分是由于私募证券投资基金是市场发展到高级阶段的产物,除了有对正式制度的要求外,也需要非正式制度。结合私募证券投资基金的需要,信用制度建设以及对投资者的教育具有较强的重要性和紧迫性。

论文目录

  • 中文摘要
  • ABSTRACT
  • 前言
  • 一、选题的意义
  • 二、文献综述
  • 三、文章的逻辑结构、研究方法和创新点
  • 引言
  • 第一章 私募证券投资基金的内涵
  • 第一节 私募证券投资基金的概念
  • 一、证券投资基金的涵义
  • 二、私募证券投资基金的概念
  • 第二节 私募证券投资基金的法律性质
  • 一、信托的涵义
  • 二、私募证券投资基金以信托为基础
  • 三、我国私募证券投资基金的法律地位
  • 第三节 私募证券投资基金及其相关概念的辨析
  • 一、私募证券投资基金与公募证券投资基金
  • 二、私募证券投资基金与私募股权投资基金
  • 三、私募证券投资基金与对冲基金
  • 四、私募证券投资基金与代客理财
  • 五、私募证券投资基金与非法集资
  • 第二章 我国私募证券投资基金现状考察
  • 第一节 我国证券投资基金现状考察
  • 一、我国证券投资基金的现状及其存在的问题
  • 二、对私募证券投资基金的启示
  • 第二节 我国私募证券投资基金的现状考察
  • 一、我国私募基金的发展阶段
  • 二、我国私募基金存在的形式
  • 三、我国私募基金生存状况
  • 四、我国私募基金存在的主要问题
  • 五、我国私募基金将面临的风险
  • 六、我国私募基金的特殊性分析
  • 第三章 境外立法考察
  • 第一节 美国私募基金相关法律规范
  • 一、美国私募基金的法律框架
  • 二、美国私募基金豁免资格的规定
  • 三、对私募基金投资人资格和个数的限制
  • 四、有关私募发行的规定
  • 五、有关私募基金发起人、管理人的规定
  • 第二节 英国的私募基金立法
  • 第三节 开曼群岛私募基金相关法律规范
  • 一、开曼群岛规范私募基金的法律框架
  • 二、开曼群岛私募基金豁免资格的监管
  • 第四节 日本的私募基金立法
  • 第五节 我国台湾地区私募基金法律制度
  • 第六节 境外立法的借鉴
  • 一、境外立法的总结与启示
  • 二、立足国情借鉴经验
  • 第四章 我国私募证券投资基金的法律规制
  • 第一节 我国私募基金的法律规制原则
  • 第二节 私募证券投资基金法律界定的具体化
  • 一、私募基金投资者资格界定
  • 二、对于投资者人数的限制
  • 三、私募基金的销售渠道和销售方式
  • 第三节 对私募基金的监管
  • 一、对私募基金发起人、管理人资格的要求
  • 二、私募基金的组织形式
  • 三、私募基金的信息披露制度
  • 四、私募基金的契约或合伙协议的规范化
  • 五、设立独立的基金托管人
  • 六、审查私募基金的资金来源
  • 七、大额交易申报与间接披露
  • 八、设立准则制度
  • 第四节 前瞻性地考虑对冲基金的规制
  • 第五章 非正式制度建设
  • 第一节 信用制度建设
  • 第二节 加强对投资者的教育工作
  • 结语
  • 参考文献
  • 致谢
  • 个人简介

    • 相关论文文献

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