FDI与中国出口结构变化的关系研究 ——专利角度的分析

论文摘要

目前,我国对外经贸领域中有两个突出的现象:一是我国吸收的FDI数额不断增长;二是出口规模不断扩大,出口结构得到一定程度的优化。比起国内生产资金,FDI是一种技术含量足、使用效率高的资金,其带入东道国的先进技术可以帮助东道国出口企业提高生产效率,增加出口产品的技术、知识和信息含量,使产品具备较强的国际竞争力,从而实现出口商品结构的优化。以往的研究在分析FDI对我国出口结构的影响时,大多数只考虑了直接投资的资金投入,没有对外商直接投资的技术投入进行专门的分析。实际情况是,外商在进行资金投入的同时,往往在中国申请相关的专利。专利是重要的知识财富,同时也是巨大的竞争优势,对国际贸易结构的影响巨大;在投资国或贸易伙伴国获取专利权,是WTO规则下参与国际贸易竞争的重要手段。许多跨国公司化大力气制定和实施符合自身利益的专利战略,把在中国申请和运用专利权作为直接投资行为的重要组成部分。那么,外商在中国申请专利与外商直接投资之间究竟有无确定联系?如果这种联系是存在的,外商申请的专利,作为直接投资的一部分,和我国出口结构的变化之间又有什么样的关系?本文从分析外国企业和个人在我国申请专利的目的和特点入手,得出在中国申请专利是外商直接投资行为的一个重要组成部分的结论。然后讨论了外商在中国申请专利对我国出口贸易的影响。接着运用1985年到2006年的相关数据,以专利申请为技术投入指标,定性分析了FDI对我国出口结构的影响。随后使用协整分析技术和回归分析方法,对定性分析的结论进行了验证。最后针对现状提出了政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 导言
• 1.1 选题背景
• 1.2 相关研究综述
• 1.3 主要内容
• 1.4 研究方法
• 1.5 结构安排
• 1.6 创新之处
• 2 相关概念界定和中国专利申请概况
• 2.1 相关概念界定
• 2.1.1 FDI 概念的界定
• 2.1.2 出口结构概念的界定
• 2.1.3 专利的概念界定
• 2.2 我国中外专利申请概况
• 2.2.1 中外专利申请量增长迅速
• 2.2.2 外来专利申请主要是发明专利
• 2.2.3 中国企业申请专利的热情普遍不高
• 2.3 小结
• 3 专利战略是跨国公司的重要投资战略
• 3.1 垄断优势理论对跨国公司申请专利行为的阐释
• 3.2 跨国公司在中国实行专利战略获取垄断优势
• 3.2.1 专利战略的概念
• 3.2.2 跨国公司为实施专利战略在我国构建专利网
• 3.3 跨国公司是外来专利申请的主要申请人
• 3.4 小结
• 4 外来专利有助于我国创新激励机制的建立
• 4.1 专利权缺失对我国出口造成严峻挑战
• 4.1.1 专利权缺失成为我国企业出口的新障碍
• 4.1.2 专利权缺失的影响波及国内市场
• 4.2 外来专利有助于我国建立创新激励机制
• 4.2.1 外来专利从供给和需求两方面提高中国的创新能力
• 4.2.2 外来专利提供优质的技术和贸易信息
• 4.2.3 外资企业是建立和维护创新机制的重要主体
• 4.3 小结
• 5 FDI 对出口结构的影响
• 5.1 出口结构与外来专利随时间变化的过程
• 5.2 FDI 对出口结构变化的影响
• 5.3 小结
• 6 外来专利和出口结构关系的实证研究
• 6.1 数据、变量和方法
• 6.1.1 数据选取
• 6.1.2 变量和数据说明
• 6.1.3 实证方法
• 6.2 协整关系检验过程和结果
• 6.2.1 时间序列平稳性检验
• 6.2.2 协整检验过程
• 6.2.3 回归分析
• 6.3 小结
• 7 结论与政策建议
• 7.1 本文结论
• 7.2 通过加强专利工作推动国际贸易发展的几点意见
• 7.3 存在的不足
• 附表
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间的研究工作