期货市场保证金法律制度研究

论文摘要

保证金法律制度作为期货交易法律体系的核心,是期货交易所风险控制体系的重要内容,在期货法律法规中具有重要的地位。但目前国内外立法对保证金制度的内涵外延并无十分清晰的界定,而各国期货市场发展程度不同、期货立法层次不同,甚至各个交易所交易规则的不同,必然导致对这一制度深入研究的困难。保证金作为期货交易者按照规定交纳的用来结算和担保履约的资金,贯穿于期货交易的始终,对期货交易各主体间不同的法律关系确定具有重要意义。由于国内期货立法的滞后,保证金的性质一直没有定论,立法上的模糊性导致理论界对保证金法律性质的说法不一;对于客户交存的期货保证金,被期货公司挪用、混用的现象还广泛存在于期货交易中。研究保证金法律制度的目的是为了厘清保证金的法律性质,解决保证金管理中存在的混用、透支、挪用等典型性问题,并在此基础上完善我国保证金监管制度,强化自律监管、赋予期货业自律组织更多的权力,完善市场交易主体的行为规范,建立多方参与的保证金监管体系。本文共分导言、期货保证金法律制度概述、期货保证金的法律性质评述、期货保证金纠纷及其责任认定、期货保证金监管研究五部分。导言部分,笔者简要说明了选题原因及基本的写作思路。第一章,期货保证金法律制度概述。这部分首先界定了期货保证金的定义,通过回顾期货保证金的历史发展,指出保证金法律制度还存在保证金的法律性质、保证金纠纷发生后相关主体法律责任的认定、保证金的强制执行、保证金的监管制度等问题尚未解决。第二章,期货保证金的法律性质评述。本部分首先指出我国期货立法对保证金法律性质规定的空白,继而概括期货保证金法律性质的代表性学说,在分析评判的基础上,提出笔者的看法,即期货保证金是一种特殊形式的担保。第三章,期货保证金纠纷及其责任认定。首先概述我国期货交易实践中常见的保证金纠纷,并分析纠纷产生之后各交易主体之间的法律责任。在期货纠纷案件的审判中,保证金往往成为案件争议的焦点。人民法院在认清保证金案件法律责任的基础上会对保证金账户资金权属作出相应的判决。在判决执行过程中,能否对期货保证金账户采取强制执行措施存在争议。第四章,期货保证金监管制度研究。本部分在分析发达国家期货保证金监管制度优势的基础上,对我国目前期货保证金监管体系进行了评述,指出了保证金监管制度的缺陷,最后在借鉴国外期货保证金监管制度先进经验的基础上,提出完善我国期货保证金监管制度的建议。

论文目录

• 摘要
• 英文摘要
• 导言
• 第一章 期货保证金法律制度概述
• 第一节 期货保证金的定义
• 一、保证金的定义
• 二、保证金的种类
• 三、保证金的财产范围
• 第二节 期货保证金的历史发展
• 第三节 期货保证金法律制度评述——本文研究范围的界定
• 一、期货保证金的法律性质
• 二、期货保证金纠纷及其法律责任认定
• 三、期货保证金的监管制度
• 第二章 期货保证金的法律性质评述
• 第一节 我国关于期货保证金法律性质的争议
• 一、争议的由来
• 二、有关保证金性质的学说
• 第二节 对期货保证金法律性质的思考
• 一、对几种学说的评述
• 二、期货保证金是一种特殊形式的担保
• 第三章 期货保证金纠纷及其责任认定
• 第一节 实践中的保证金纠纷及其责任认定
• 一、混码交易纠纷及其责任认定
• 二、透支交易纠纷及其法律责任认定
• 三、挪用保证金引发的纠纷及其法律责任认定
• 第二节 期货保证金的强制执行问题
• 一、 现行法律的规定
• 二、对保证金强制执行的几点思考
• 第四章 期货保证金监管制度研究
• 第一节 期货保证金监管制度的评述
• 一、外国期货保证金监管制度
• 二、我国期货保证金监管制度评析
• 第二节 期货保证金监管制度的国际借鉴及其完善
• 一、建立以统一结算机构为中心的多方监管体系
• 二、完善期货保证金的监管体制
• 三、提高立法层次,完善保证金监管制度
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记