卡特尔宽大制度研究

论文摘要

卡特尔宽大制度是应对卡特尔隐秘性特征的反制措施。该制度以提供免除或减轻法律责任诱因,吸引卡特尔成员主动投案并提供违法证据为基本运作机理,由美国反垄断执法机关率先采用并被大部分已制定反垄断法的国家所吸收。宽大制度的产生有着深厚的法理学与经济学理论支撑。一方面,宽大制度通过提高卡特尔查处效率服务于反垄断法维护竞争公平,追求效率的价值目标,从而具有法理上的正义性；另一方面,立法者在设计宽大制度具体规则时,大量运用了经济学中成本与效益分析和囚徒困境理论,并使之成为宽大制度合理性基石。此外,严厉的卡特尔法律责任和强有力的执法措施营造了良好的外部运行环境,使宽大制度的产生成为可能。在宽大制度具体实施过程中,其优势作用的发挥取决于规则自身的确定性与透明性,各国执法当局均本着上述原则逐步完善了本国宽大制度立法,并形成了涵盖适用范围、适用条件、运行规则三方面内容的完整规则体系。我国反垄断法及相关配套规章也引入了宽大制度。然而,简陋的立法和不良的运行环境使我国宽大制度存在诸多问题：在立法层面,执法机关过大的自由裁量权挤压申请人合理预期,大量应有规则仍处于缺位状态,与其他法律规范相冲突致使法律适用困难；在运行层面,双重执法体制下宽大申请权与宽大决定权存在交叉,过轻的法律责任无法提供有力的宽大诱因,执法效率的低下导致违法者始终未面临被查处的现实风险。因此,未来我国宽大制度的改革方向应致力于实现立法的精细化与运行环境的优化。但改革不能一蹴而就,由于反垄断法出台尚不久,出于法律的稳定性及立法成本的考虑,在借鉴国外立法的同时,必须立足于我国当前立法现状。应当在宽大制度域外经验与我国现行法律制度间寻找结合点,并实现两者的顺利对接。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究内容及研究方法
• 第2章 卡特尔宽大制度的产生原因
• 2.1 宽大制度产生的法律基础
• 2.1.1 维护竞争公平
• 2.1.2 追求效率价值
• 2.1.3 威慑卡特尔
• 2.2 宽大制度产生的经济学基础
• 2.2.1 成本效益分析
• 2.2.2 制造囚徒困境
• 2.3 宽大制度产生的外部环境
• 2.3.1 严厉的卡特尔制裁措施
• 2.3.2 强有力的执法
• 第3章 卡特尔宽大制度的基本机制
• 3.1 宽大制度的构建原则
• 3.1.1 规则的确定性和透明性
• 3.1.2 为申请者保密
• 3.1.3 适用的差别性
• 3.2 宽大制度的适用范围
• 3.2.1 可适用的限制竞争行为
• 3.2.2 可适用的法律责任
• 3.2.3 可适用的主体
• 3.3 宽大制度的适用条件
• 3.3.1 主体资格
• 3.3.2 行为要件
• 3.4 宽大制度的运行规则
• 3.4.1 申请事前程序
• 3.4.2 正式申请
• 3.4.3 减免规则
• 3.4.4 宽大的决定
• 3.4.5 附加宽大制度
• 第4章 我国卡特尔宽大制度的不足与完善
• 4.1 我国卡特尔宽大制度立法现状
• 4.1.1 我国宽大制度的法源
• 4.1.2 立法现状评析
• 4.2 我国卡特尔宽大制度的运行困境
• 4.2.1 双重执法体制
• 4.2.2 违法责任较轻
• 4.2.3 执法效率低下
• 4.3 完善我国卡特尔宽大制度的建议
• 4.3.1 完善宽大规则的具体构想
• 4.3.2 优化运行环境
• 结论
• 参考文献
• 致谢