辽宁省制造业FDI技术溢出效应研究

论文摘要

近年来,在经济全球化的热潮中,许多国家特别是众多发展中国家纷纷制订各种激励刺激政策,鼓励外商前来投资。一般认为,FDI不仅可以带动货币资本的单方面转移,提高东道国的资本存量,还可以通过FDI技术溢出的方式来提高东道国本地企业的生产率,帮助东道国经济实行内生化的增长,而这种内生性经济增长在80年代的宏观经济理论中被认为是具有良好的规模报酬递增特征的增长方式。从理论分析上看,这种预期确实有其的合理性。辽宁省作为改革开放的前沿阵地和东北老工业基地的重要成员,其制造业具有良好的基础和优势,具有承接国际产业链转移的吸纳能力,是我国制造业较发达的省份之一,同时也是外商直接投资的主要流入地之一。现阶段,辽宁省制造业特别是装备制造业加工能力比较强,许多产品的关键技术依赖FDI的支持,但辽宁制造业FDI是否如预期那样产生技术溢出效应呢?如果存在技术溢出,技术溢出又受哪些因素的影响?因此,探讨辽宁省制造业FDI的技术溢出及其影响因素,对于如何更好的、高质量的利用外资促进FDI技术溢出效应的产生,使技术外溢效应更有利于辽宁省内资企业的发展,具有重大的理论意义和现实意义。本文有两个研究目标：一是分析辽宁省制造业中的外商直接投资对内资企业的行业内和行业间技术溢出效应是否存在；二是分析技术差距与市场竞争对FDI技术溢出的影响,同时也对第二章的理论分析进行检验。通过理论分析和面板数据分析,提出相应的对策建议,促进辽宁省FDI技术溢出效应的产生。本文是基于以下思路进行研究的。首先绪论,主要介绍本文的研究背景,国内外的研究现状、研究目标、思路及方法。其次,进行理论研究,包括对FDI和技术溢出的相关概念的界定、FDI技术溢出的主要溢出渠道、FDI技术溢出效应的影响因素。理论分析为下一章的实证模型奠定理论基础,同时也是实证结论分析的基础。再次,在理论分析的基础上,以辽宁省制造业的28个子行业为对象进行实证分析。这一部分是本文的核心部分。借鉴国内外学者对FDI技术溢出效应的研究思路构建实证分析的模型,采用辽宁省2001—2007年的制造业的相关数据进行面板数据模型的分析,并进一步考察内外资企业间的技术差距和市场竞争程度对溢出效应的影响。实证结果表明：辽宁省制造业FDI产生显著为负的行业内溢出效应、显著为正的前向溢出效应和负向但并不显著的后向溢出效应；技术差距的缩小有利于辽宁制造业行业内和行业间溢出效应的产生；通过对市场竞争程度高和低的两组的检验结果的对比发现,较高的市场竞争程度的有利于行业内溢出效应的产生,而市场竞争对行业间溢出效应的影响并不明确。最后,提出扩大FDI技术溢出的对策建议。这一部分是根据辽宁省的FDI利用现状和第三部分的实证结果,提出促进辽宁省FDI技术溢出效应的对策建议,主要包括促进辽宁省内外资企业之间的关联和提高辽宁本地企业的技术吸收能力。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 研究目标、思路和方法
• 2 国内外文献综述
• 2.1 FDI溢出效应理论研究的发展
• 2.2 行业内溢出效应研究综述
• 2.3 行业间溢出效应研究综述
• 2.4 国内外研究的简要评述
• 3 外商直接投资技术溢出理论研究
• 3.1 相关概念界定
• 3.1.1 FDI与技术溢出效应
• 3.1.2 FDI行业内和行业间技术溢出效应
• 3.1.3 技术溢出的阶段
• 3.2 FDI技术溢出途径
• 3.2.1 示范—模仿效应
• 3.2.2 竞争效应
• 3.2.3 人力资源流动效应
• 3.2.4 产业关联效应
• 3.3 FDI技术溢出影响因素
• 3.3.1 行业特征
• 3.3.2 市场竞争
• 3.3.3 当地企业对新技术的吸收能力
• 3.3.4 东道国金融市场的发展程度
• 3.3.5 其他影响因素
• 4 辽宁省制造业FDI技术溢出效应的实证分析
• 4.1 FDI技术溢出效应模型的设立
• 4.2 数据的选取与变量的计算
• 4.2.1 样本选择及数据来源
• 4.2.2 变量定义
• 4.2.3 计量方法
• 4.3 辽宁制造业FDI技术溢出效应的实证分析
• 4.3.1 溢出效应存在性的实证结果
• 4.3.2 技术差距和市场竞争对技术溢出影响的实证结果
• 4.4 实证结论
• 5 对策建议
• 5.1 促进辽宁省内外资企业之间的关联
• 5.1.1 提高中间品的国产化率
• 5.1.2 积极发展配套企业以形成产业集群
• 5.1.3 "选择性"利用外资
• 5.2 提高辽宁本地企业的技术吸收能力
• 5.2.1 努力提高辽宁省人力资本的质量水平
• 5.2.2 建立有效的员工流动机制
• 5.2.3 促进辽宁省内资企业技术升级
• 5.3 提升政府在利用外资方面的管理水平
• 附录
• 参考文献
• 后记