必要设施原则 ——规制自然垄断行业之利器

论文摘要

在当下中国,自然垄断行业长期与行政权力挂钩,实行事业单位管理制度,市场经营与行业管理不加区分,滥用市场支配地位的情形十分严重。其中,一些行业必要设施’的所有者,利用其对必要设施的控制,拒绝竞争对手使用相关设施,进而达到维持并巩固本企业市场势力的目的,这在学理上称为瓶颈垄断,如中国电信对中国联通使用电信网络的限制与阻挠,又如铁路行业自始至终一家独大,从网线控制到运输经营,不允许任何竞争对手参与其中。自然垄断行业的垄断与普通私人垄断并无二致,相反,其垄断所带来的弊端可能会更为严重,普遍存在质量、服务、产品多样性不尽人意的情况,索取不合理的价格、强制交易更是屡见不鲜,不足就要进步,有问题就要改革,对自然垄断行业进行改革,打破纵向一体化,大举引入竞争,可谓是势在必行。必要设施理论是反垄断法的一项重要原则,这一原则发端于美国,明确确定于欧盟竞争法,和许多欧美法重要原则一样,它借助于相关案例得以确立,目前,必要设施理论的研究与实践已经在欧洲和美国日趋成熟。就目前在欧美反垄断的司法实践来看,必要设施的着力点很大一部分集中在自然垄断行业,可以说,必要设施原则正是针对这类占据网络设施优势的企业滥用市场优势地位排除、限制竞争的行为应运而生的。对必要设施原则进行分析,结合中国实情加以借鉴和引进,正是笔者着手撰写本文的目的所在。本文正文的内容分为五大部分：第一部分,文章对中国自然垄断的现状作了一个简要的分析,这一部分也同样是必要设施原则的引入背景分析,前半部分分析现状,包括自然垄断的界定及其特点；后半部分对现状展开批判性的探讨,首先是从理论以及实践两个方面分析了传统自然垄断行业所存在的问题,理论无法指导实践,实践也是弊病频发,尤其是瓶颈垄断大范围存在,由此引出对自然垄断的重新定义与认识(这一部分以电信业为例展开)；在本部分的结尾,笔者分析了自然垄断与必要设施的联系所在,意在引出第二部分对必要设施原则的讨论。第二部分主要是对必要设施原则的理论发展进行了梳理,必要设施原则发端于欧美判例法,因此有关该原则的发展历程离不开对案例的介绍、讨论和分析,因此,在第二章中,笔者分别进行了欧盟和美国数个著名案例的逐一考察,由于笔者英文水平所限,无法一一翻译和研究每一个案例的相关英文资料,部分案例直接转引自国内学者的翻译著作或论文,如有不尽详实的地方,笔者会在以后的学习中更进一层,争取对相关问题有更好、更深入的理解。第三部分是非常重要的一章,内容是对必要设施原则的深入剖析,包括对MCI要件,及“必要”性含义的理解,这一部分的主要成果来自于对欧美一些著名学者法律评论文章的阅读和理解,同样限于英文水平,可能会对这些学者的见解有理解不当之处,在深表遗憾与惭愧的同时,也希望在今后能够努力提高自己的语言能力,为研究国外文献提供基础。在本章的最后,讨论到了国内外学者都非常关注的一个问题,就是由必要设施原则的适用而引发的一系列争议,这部分分析了必要设施原则对传统法律价值的冲击,包括对契约自由、私权神圣以及知识产权合法垄断的影响,对争议的分析和列明有助于更好的理解该原则的主要内容和法律价值。第四部分是非常核心的部分,这一章主要是结合中国国情,对必要设施原则的引入和借鉴,在立法上如何安排进行了设想,并提出了建议,主要从立法模式和立法内容两个方面来论述,在立法模式上,笔者认为应实现反垄断基本法与行业立法并驾齐驱,从不同的角度,以不同的力度进行必要设施原则的规定,以期更好的指导我们的改革实践活动；在立法内容上,笔者总结和提炼出自己的观点,在《反垄断法》基本法层面,提出了笔者所认为妥当的必要设施原则适用要件(或说适用标准),共分六点,既表明笔者对该原则的深刻认同,中国应当进行引进和借鉴,又表明笔者在前文分析和中国国情认识的基础之上,认为引入的步伐应尽量缓慢与谨慎,不可操之过急,造成不良影响；在行业法层面,以电信业为例,结合必要设施原则的精神和内容,对电信改革的最关键问题,即互联互通问题施以具体规定,并给出了笔者对于这一部分立法具体内容的建议。第五部分,总结全文,提出作者对于引入必要设施原则,指导中国经济体制改革实践活动的期望,这也正是本文写作的意图所在,准确界定,严格限制,勇于借鉴,保持谨慎,是我们引入和借鉴必要设施原则所要秉持的态度,唯有如此,才能充分发挥该原则的积极作用,使其更好的为我国的自然垄断行业改革服务。

论文目录

• 论文摘要
• Abstract
• 导言
• 一、选题背景及标题拟定思路
• 二、文献综述
• 三、研究方法
• 第一章 中国自然垄断现状分析及必要设施原则的引入背景
• 第一节 自然垄断行业概述
• 一、自然垄断的界定
• 二、传统理论关于自然垄断行业的特点
• 第二节 自然垄断重新认识
• 一、自然垄断行业是否仍然具有全行业的完全垄断性?
• 二、自然垄断行业的改革实践——以世界和中国的电信业改革为例
• 三、瓶颈垄断现状需要必要设施原则
• 四、自然垄断与必要设施理论的联系
• 第二章 必要设施原则的理论发端、发展及司法实践
• 第一节 必要设施原则在美国的发端和发展
• 一、必要设施原则的界定
• 二、必要设施原则在美国司法适用的案例考察
• 三、必要设施原则适用与美国成文法的关系
• 第二节 必要设施原则在欧洲的确立和发展
• 一、必要设施原则在欧盟司法适用的案例考察
• 二、必要设施原则适用与欧盟竞争法的关系
• 第三章 必要设施原则的深入解析
• 第一节 MCI要件分析
• 一、必要设施的所有者是具有市场支配力的企业
• 二、竞争者缺乏复制该设备的能力
• 三、垄断者拒绝竞争对手使用该设施
• 四、垄断者提供该设施是可行的
• 第二节 "必要"的界定
• 一、对公众"必要"（Essential to the Public）
• 二、对竞争"必要"（Essential to Competition）
• 第三节 必要设施原则的适用争议
• 一、必要设施原则对契约自由和私权原则的冲击
• 二、必要设施原则可能带来道德风险,挫伤创新热情
• 三、"知识产权"是否可以被认定为"必要设施"
• 第四章 引进必要设施原则对中国的意义
• 第一节 必要设施原则在中国运用的必要性——仍以电信业为例
• 一、电信行业互联互通问题没有彻底解决
• 二、电信行业有关互联互通问题的法律缺位
• 第二节 中国引入必要设施原则的具体措施
• 一、中国引入和借鉴必要设施原则应秉持的态度和立法模式建议
• 二、中国反垄断法律体系引入必要设施原则的立法内容建议
• 第五章 结论
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记