我国证券市场寻租行为分析及治理对策

论文摘要

我国证券市场脱胎于计划经济体制,证券市场的体制结构缺陷为证券市场创设了大量租金,相关主体为寻求租金收益开展了大量的寻租活动,严重危害证券市场的健康运行。本文的思路是：从寻租理论出发,分析寻租现象产生的条件,以博弈论为工具,建立寻租治理的理论模型,针对寻租现象在证券市场的表现,找出不同的治理对策。全文共分五章,第一章概述了国内外学者对寻租问题的研究情况。第二章对寻租理论进行研究,讨论了寻租的外部性问题,建立了寻租治理的理论模型。第三章结合我国证券市场的具体情况,分析了我国证券市场的寻租行为表现及对经济社会的危害。第四章从不同角度分析了我国证券市场寻租行为的形成原因。第五章提出了对寻租行为的具体治理措施。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 课题研究背景和意义
• 1.2 课题研究现状
• 1.3 课题研究内容和方法
• 第2章 寻租理论研究
• 2.1 寻租理论简介
• 2.2 经济租金、寻租及非生产性寻利
• 2.3 寻租产生的条件
• 2.4 政府垄断的寻租不等式
• 2.5 垄断的福利损失
• 2.6 寻租的外部性及治理
• 2.6.1 寻租活动的外部性
• 2.6.2 寻租治理模型--监督博弈
• 2.6.3 监督博弈的市场监管启示
• 第3章 我国证券市场寻租行为
• 3.1 证券市场寻租行为分类
• 3.2 证券市场的寻租行为
• 3.2.1 发行市场的寻租行为
• 3.2.2 二级市场的寻租行为
• 3.3 证券市场寻租行为对经济社会的危害
• 3.3.1 寻租活动造成社会福利的损失
• 3.3.2 寻租活动扭曲资源配置功能
• 3.3.3 寻租活动阻碍了经济体制改革的推进
• 第4章 我国证券市场寻租成因分析
• 4.1 证券市场体制不合理导致寻租活动
• 4.2 上市公司股权结构缺陷导致寻租活动
• 4.3 证券市场功能定位缺陷导致寻租活动
• 4.4 证券市场法制不完善导致寻租活动
• 4.5 寻租发生的信息不对等因素
• 第5章 寻租行为治理对策
• 5.1 改革证券市场体制减少制度租金
• 5.1.1 完善保荐制度提高上市公司质量
• 5.1.2 增加政策透明度,减少政策租金
• 5.1.3 建立合理的证券监管奖惩制度
• 5.2 优化产权结构加强公司治理
• 5.2.1 大力发展机构投资者减少"内部人控制"
• 5.2.2 加强内部监督保障投资人权益
• 5.3 转变功能定位引导正确投资
• 5.4 加强市场法制建设完善监管体系
• 5.4.1 强化监管职能完善监管体系
• 5.4.2 落实民事赔偿责任威慑违法行为
• 5.5 规范信息披露制度加强信息监管
• 5.5.1 扩大上市公司信息披露内容与范围
• 5.5.2 加强证券信息媒体的监管
• 5.5.3 加大信息披露违规行为的惩处
• 结束语
• 参考文献
• 致谢