私营企业产权制度变迁分析

论文摘要

经过改革开放三十年的发展,我国私营企业从无到有,从小到大、从少到多,发展成为国民经济中一支最活跃的力量,产生了明显的经济效益和社会效益。截至2006年年底,私营企业注册资金总额为7.5万亿元,投资者人数为1224.9万,城镇中全部私营经济固定投资总额达到4.83万亿元,私营企业户数已达494.7万,就业人数6395.5万,税收总额为3495.2亿元,进出口总额为2346亿美元。私营企业对国内生产总值的贡献率达到70%,已经成为国家和地方的经济增长点。但是我国私营企业每年上百万户的倒闭速度也是世界最高的而产权制度是企业各项制度安排中的核心,企业产权制度是否有效率是决定其它制度效率的决定性因素,对企业的发展起着至关重要的作用。而在我国私营企业中,至少有90%以上实行的是家族式产权制度。对此,学术界有不同的看法。本文赞同学术界的主流观点,认为当前我国私营企业的产权制度存在隐患,随着私营企业规模的扩大、经营权的拓展、经营管理复杂性的增大,私营企业对规模经济、管理分工的要求愈来愈强,现有产权制度安排无法实现成熟的法人产权制度中存在的诸多潜在利润。当外部利润的产生无法在现有制度安排中实现时,私营企业便产生了对新制度安排的需要。问题的关键在于如何促进私营企业的家族式产权制度向成熟的法人产权制度变迁,有没有比较切实可行的变迁路径。本文正是以此为目的,首先,构建了私营企业产权制度变迁理论的分析框架,解释了企业产权制度及变迁、正式制度的一般均衡理论、非正式制度的博弈论等相关经典理论。产权制度是以产权为中心,用来约束、鼓励、规范人们产权行为的系列制度。产权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物,是协调社会生产力、生产关系相互关系的结果。资源的稀缺是产权和产权制度诞生的源泉。产权制度的功能多种多样,其基木的功能主要表现在:激励功能、制约功能、高效率配置稀缺资源功能。在企业产权制度变迁的研究领域,一直存在着两种不同的研究传统。一是以诺斯等为代表采用新古典框架下一般均衡分析方法,采用成本收益分析和供求分析,研究制度变迁的一般过程。另一种是以肖特、扬、青木昌彦等为代表的采用博弈论方法研究制度变迁问题。一般认为,新古典方法比较适合于研究成文法等正式化的制度安排,而博弈论方法则在研究社会习俗、惯例和道德规范等非成文法的研究上具有优势。遵循哈耶克的分类,前者可以称为正式规则,后者则是非正式规则。正式制度的一般均衡分析方法和非正式制度的博弈论方法,提供了研究产权制度变迁不同侧面的具体研究方法。将上述理论方法有机地整合在一起,以期更好地理解我国私营企业的产权制度变迁问题。然后,根据宏观正式产权制度和微观正式产权制度所研究的范围、内容不同,在宏观和微观两个层面上,分析我国私营企业正式产权制度的特征,作为本文的现实依据。接下来,将正式制度的一般均衡理论和马克思主义政治经济学对企业产权制度变迁的论述相结合,分析我国私营企业宏观和微观产权制度的非均衡性。私营企业宏观正式产权制度的非均衡性主要表现在改革开放近30年以来,我国经历了从计划经济向社会主义市场经济,从单一公有制向多所有制经济转变进程中,私营经济在国民经济中的比重不断上升,对经济增长的贡献开始超过国有经济,但是私营产权的迅速发展却并没有得到相应的法律制度和市场制度的支持。私营企业微观正式产权制度的非均衡性主要表现在随着私营企业规模扩大、经营权的拓展、经营管理复杂性增大,私营企业对规模经济、管理分工的要求愈来愈强,现有的家族式产权制度安排无法实现成熟的法人产权制度中存在的诸多潜在利润。当外部利润的产生无法在现有制度安排中实现时,私营企业便产生了对新制度安排的需要。再结合非正式制度的博弈论分析,探讨中国社会的人治传统,信用意识、重农轻商、官本位等非正式制度及其运行规律,来解释私营企业正式产权制度非均衡性的深层次原因。我国的文化传统缺乏对私营企业正式产权制度的认同,使得我国私营企业正式产权制度变迁的成本很高最后,在以上分析的基础上,对我国私营企业产权制度变迁的方向和路径进行了分析和预测。指出成熟的法人产权制度是我国私营企业产权制度变迁的方向;产权制度变迁的最优路径是强制性制度变迁与诱致性制度变迁并重,政府应创造良好的制度结构,企业主应寻求自我突破,加强宏观产权制度变迁供给主体政府与微观产权制度变迁供给主体企业主之间的互动。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 引言
• （一） 选题的背景和意义
• （二） 研究思路
• （三） 研究框架
• （四） 研究方法
• 1、微观分析与宏观分析相结合
• 2、动态分析与静态分析相结合
• 一 产权制度变迁的理论分析
• （一） 产权制度及变迁
• 1、产权制度
• 2、产权制度变迁
• （二） 正式制度的一般均衡理论
• （三） 非正式制度的博弈论分析
• 1、自生自发制度与成文法
• 2、非正式规则的基本特征
• 3、非正式规则的博弈论描述
• 二 私营企业正式产权制度的特征
• （一） 私营企业宏观正式产权制度的特征
• （二） 私营企业微观正式产权制度的特征
• 三 私营企业正式产权制度的非均衡性
• （一） 私营企业宏观正式产权制度的非均衡性
• 1、私营企业宏观正式产权制度变迁的需求分析
• 2、私营企业宏观正式产权制度变迁的供给分析
• （二） 私营企业微观正式产权制度的非均衡分析
• 1、私营企业微观正式产权制度变迁的需求诱因
• 2、私营企业微观正式产权制度变迁的供给约束
• 四 非正式制度对正式产权制度变迁的影响
• （一） 法治传统缺失
• （二） 普遍信用意识缺失
• （三） 重农抑商的传统
• （四） “家文化”根深蒂固
• 五 私营企业产权制度变迁的路径分析
• （一） 私营企业产权制度变迁的路径选择
• （二） 政府的制度结构创造
• 1、健全法律制度
• 2、完善市场制度
• （三） 企业主的自我突破
• 1、提高素质，增加对产权制度变迁的认识
• 2、解放思想，突破自身观念束缚
• 3、重视自身信用意识的塑造，规避道德风险
• 结束语
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文
• 致谢