论我国绿色证券的法律制度构建

论文摘要

我国经济的高速发展举世瞩目,但同时也日益暴露出严重的环境问题。如何在经济发展和环境保护中达到双赢的平衡是我们一直努力寻求的目标。环境经济政策在这样的背景之下应运而生了。我国将资本市场和环保事业结合的机制起步较晚,但是发展很快。目前已经有七大环境经济政策,“绿色证券”就是其中之一。“绿色证券”制度主要是从企业直接融资的源头对高污染高消耗的企业的无序扩张进行限制,从而达到保护环境和自然资源的目的。本文通过对绿色证券制度进行研究,论证了在我国构建绿色证券法律制度的理论意义和实践意义。首先介绍了发达国家对绿色证券制度的研究情况及研究趋势,然后概述了我国绿色证券制度的相关理论内容和我国绿色证券制度提出的过程和背景,进一步论证了在我国构建绿色证券法律制度的必要性和可行性。文章从绿色证券制度近三年的实施状况入手,揭露了其中存在的制度、技术及法律方面的问题并且分析了问题的成因。在文章的最后,笔者通过分析我国现行的环境经济政策中的成功经验和国外成熟先进的绿色证券理论体系对我国绿色证券法律制度进行构想。确定了我国绿色证券法律制度的立法模式及立法原则,构建了申请上市公司环境核查制度、环境信息披露制度、保荐人问责制度等法律制度。综上所述希望尽快将绿色证券制度落实于立法以此来解决我国环境保护和经济发展之间的矛盾,在经济稳步发展的同时更好地保护环境和群众的利益。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 课题背景
• 1.2 国内外研究现状和发展趋势
• 1.2.1 国外的研究现状及趋势
• 1.2.2 国内的研究现状及趋势
• 2 绿色证券的相关概述
• 2.1 证券与绿色证券的概念
• 2.1.1 证券的概念
• 2.1.2 绿色证券的概念
• 2.2 绿色证券的主要内容
• 2.2.1 环境核查的内容和程序
• 2.2.2 环境信息披露制度
• 2.3 绿色证券的功能
• 2.4 本章小结
• 3 绿色证券的提出与实践
• 3.1 绿色证券提出
• 3.1.1 构建绿色证券的现实背景
• 3.1.2 绿色证券制度的提出过程
• 3.2 构建绿色证券政策法律制度的必要性及可行性
• 3.2.1 构建绿色证券法律制度的必要性
• 3.2.2 我国构建绿色证券法律制度的可行性
• 3.3 我国绿色证券政策的实践
• 3.3.1 我国构建绿色证券实施的现状
• 3.3.2 绿色证券发展过程中遇到的困难
• 3.3.3 实行绿色证券制度出现问题的原因
• 3.3.4 我国其他环境经济政策的可借鉴经验
• 3.4 本章小结
• 4 国外绿色证券制度的评析与借鉴
• 4.1 国外绿色证券制度的成功经验
• 4.1.1 美国
• 4.1.2 德国
• 4.1.3 荷兰
• 4.2 国外先进经验对我国绿色证券制度的启示
• 4.2.1 尽快完善立法,加大执法力度
• 4.2.2 加强各部门协调机制
• 4.2.3 强化公众的参与力度
• 4.2.4 严格环境信息披露制度
• 4.3 本章小结
• 5 我国绿色证券法律制度的构建
• 5.1 我国绿色证券立法模式的选择
• 5.1.1 单独立法模式
• 5.1.2 整合现有的法律
• 5.1.3 混合立法模式
• 5.1.4 我国绿色证券立法模式的选择
• 5.2 绿色证券立法原则
• 5.2.1 预防原则
• 5.2.2 公众参与原则
• 5.2.3 协同合作原则
• 5.2.4 环境优先原则
• 5.3 绿色证券政策的法律制度构成
• 5.3.1 申请上市公司环境核查制度
• 5.3.2 保荐问责制度
• 5.3.3 环境信息披露制度
• 5.3.4 上市公司环境诚信制度
• 5.3.5 严格的外部及内部环境审计制度
• 5.4 法律责任制度
• 5.4.1 民事责任
• 5.4.2 行政责任
• 5.4.3 刑事责任
• 5.5 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 附录
• 攻读学位期间发表的学术论文
• 致谢