论文摘要
长期以来,由于监管缺失,非上市公众公司在我国经济生活中存在许多严重问题,其股票已成为我国非法证券交易的重要根源。自从我国新《证券法》颁布以来,非上市公众公司的监管已提到议事日程上来,为了探求我国非上市公众公司的监管之道,笔者在众多学者研究成果的基础上,参考国外立法和监管经验,结合我国法律的相关规定和非上市公众公司的实际情况,重点对我国非上市公众公司的股票发行、股票交易和规范运作的监管制度进行了探讨,具体而言,本论文主要包括以下列内容:第一章论述非上市公众公司监管的必要性。文章首先论述我国非上市公众公司的概念和特征,简要介绍了我国非上市公众公司的历史沿革,并在此基础上论述我国非上市公众公司监管的必要性,进而提出了保护公众投资者利益等监管目标。第二章论述非上市公众公司股票发行的监管制度,首先提出我国非上市公众公司宜采用核准制为主的股票发行制度,并可试行小额股权融资豁免制度,然后详细论述了非上市公众公司股票发行的监管部门、监管范围、非上市公众公司股票公开发行的条件和非公开发行的条件、股票的发行对象、股票发行的保荐人制度等。第三章论述非上市公众公司股票交易的监管制度。本章为全文的重点,第一节较为详细介绍了我国非上市公众公司股权转让市场的历史、现状和存在的问题,并在此基础上提出建设我国非上市公众公司股票交易市场的构想,包括场外交易市场建设及其监管体制、非上市公众公司的挂牌条件和股票交易制度等。第二节详细论述了我国非上市公众公司的股权托管制度,包括目前我国非上市公众公司股权托管的现状和存在的问题、股权托管机构的选择和股权托管的原则。第三节详细论述了我国非上市公众公司信息披露的监管制度,在分析我国非上市公众公司信息披露现状和存在问题的基础上提出完善非上市公众公司信息披露的具体建议。第四章为非上市公众公司规范运作的监管制度,论述了完善我国非上市公众公司规范运作的若干制度,并对我国非上市公众公司的规范运作提出了具体的建议。
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摘要ABSTRACT导论一、选题的背景和目的二、研究范围和研究方法三、结构安排第一章 非上市公众公司监管的必要性第一节 非上市公众公司概述一、公众公司二、非上市公众公司三、我国非上市公众公司的特征四、我国非上市公众公司的历史沿革第二节 非上市公众公司监管的必要性一、非上市公众公司在实际运营中存在的问题二、非上市公众公司各种问题的症结第三节 非上市公众公司的监管目标一、保护公众投资者利益二、促进我国资本市场的完善和发展三、保障企业融资,促进企业规范运作和企业成长第二章 非上市公众公司股票发行的监管制度第一节 非上市公众公司的股票发行制度一、股票发行制度概述二、非上市公众公司宜采用核准制为主的股票发行制度三、非上市公众公司可试行小额股权融资豁免制度第二节 非上市公众公司的股票发行监管一、美国和我国台湾地区非上市公众公司股票发行的监管情况二、非上市公众公司股票发行的监管部门和监管范围三、非上市公众公司发行股票的条件四、非上市公众公司股票的投资者第三节 非上市公众公司股票发行和挂牌的保荐人制度第三章 非上市公众公司股票交易的监管制度第一节 非上市公众公司股票交易市场的建设一、国外非上市公众公司股份交易市场建设和监管情况介绍二、我国非上市公众公司股权转让市场的历史、现状和存在的问题三、关于我国非上市公众公司股票交易市场建设的构想第二节 非上市公众公司的股权托管制度一、股权托管的概念二、非上市公众公司的股权托管现状和存在的问题三、股权登记托管的意义四、非上市公众公司股权登记托管的构想第三节 非上市公众公司信息披露的监管一、我国非上市公众公司的信息披露现状和存在的问题二、非上市公众公司信息披露的意义三、关于我国非上市公众公司信息披露的建议四、非上市公众公司信息披露的暂停和终止第四章 非上市公众公司规范运作的监管制度第一节 完善我国非上市公众公司规范运作的监管制度一、明确监管部门,制定规范运作的指导意见,加大监管力度二、完善非上市公众公司的相关制度,规范公司治理行为三、完善股东诉讼制度第二节 关于我国非上市公众公司规范运作的建议一、保障非上市公众公司的独立性二、完善非上市公众公司的公司章程和法人治理结构三、加强非上市公众公司财务管理结论参考文献后记
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