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公用企业的治理与运营

2020-12-07阅读(248)

公用企业的治理与运营

论文摘要

基于对公用事业自然垄断性的考虑,西方国家曾对公用事业普遍实行公有公营。随着自然垄断产业边界变化和政府规制理论的发展,20世纪70年代以来,以英、美为主的西方国家掀起了公用事业的民营化改造,通过企业化、公司化的形式,放松政府规制、引入竞争机制,逐步实现政企分开。这些改革措施在降低公用企业经营成本和提高企业效率起到了一定的作用。公用企业民营化改革趋势影响到了中国。中国公用企业改革是伴随着国资国企改革深化而推进的,呈现出明显的非均衡性。这种非均衡性既表现为公用企业严重滞后于一般竞争性企业市场化改革,也表现为公用事业内部各行业改革不平衡。中国公用事业企业化改革后,在上世纪90年代以来,以“社会主义市场经济体制”确立为标志,掀起了新一轮制度变革。进入21世纪以来,尤其是加入WTO,市场开放度逐步提高,非公经济快速发展,加快公用企业市场化改革,解决目前面临的体制困挠和制度危机的矛盾和问题,提升公用企业内部经营效率势在必行。本文从公用企业治理和运营视角,立足公用企业的“企业”经济特质,借助自然垄断、政府规制和企业共同治理模式等理论(第一章),在全面总结中国经济转型前后公用企业的发展轨迹(第二章),着重研究解决公用企业市场化改革中的四个问题:一是产权结构单一。要建立与公用企业有效竞争相适应的多元产权结构,剥离竞争性垄断业务,建立国有单一产权结构调节机制,实现政府控制与市场化改造的相结合(第三章)。二是治理机制固化。基于公用企业的社会性之特质,引入公用企业的核心利益相关者,实现共同治理下的多元利益主体的均衡(第四章)。三是内部动力不足。公用企业传统的成本加成定价方式,缺少降低成本的激励,与公用企业市场化改革不协调,因此,选择高强度的激励性定价机制应用到公用事业不同领域,增强企业内部经营效率的驱动力(第五章)。四是融资模式老化问题。推行ABS资产证券化,将公用事业资产中一部分具有稳定的现金流的资产进行组合,使之资产证券化,然后筹得资金,这是解决资金问题的有效方式之一。并分析了公用企业实施ABS模式的优势和环境(第六章)。在本文最后一章(第七章),对上海公交企业运营模式改革的案例进行了分析。

论文目录

  • 内容摘要
  • Abstract
  • 引言
  • 第一节 选题背景与意义
  • 第二节 研究对象的界定
  • 一、公用企业概念的认知
  • 二、公用企业与一般竞争性企业的差异属性
  • 三、公用企业的经济功能
  • 第三节 西方国家公用企业市场化改革的路径
  • 一、美、英、日、韩公用企业民营化的推进方式
  • 二、西方国家公用企业民营化改革的共同路径
  • 三、简要评述
  • 第四节 研究思路与基本框架
  • 一、研究视角
  • 二、基本框架
  • 三、可能创新点和需要进一步研究的问题
  • 第一章 理论综述
  • 第一节 自然垄断理论的演进
  • 一、规模经济与自然垄断理论
  • 二、成本劣加性与范围经济
  • 三、自然垄断边界的动态性
  • 第二节 激励性规制理论
  • 一、传统规制理论的局限性
  • 二、激励性规制的内涵
  • 三、激励性规制设计的思想
  • 第三节 公司治理模式的转型
  • 一、股东利益至上理论
  • 二、利益相关者理论
  • 第二章 中国经济转型前后公用企业发展轨迹的思考
  • 第一节 转型前公用企业的变革
  • 一、初始状态（19 世纪中叶—改革开放前）
  • 二、权力让渡（1978 年—1992 年）
  • 第二节 转型中公用企业的市场化进程
  • 一、内生制度创新（1993 年—2000 年）
  • 二、外部要素推动（2001 年以后）
  • 第三节 公用企业改革的绩效与缺陷
  • 一、绩效评价
  • 二、问题分析
  • 第三章 公用企业的有效竞争与产权结构
  • 第一节 自然垄断与有效竞争的融合
  • 一、自然垄断边界的变化
  • 二、有效竞争理论的提出
  • 三、公用企业的有效竞争分析
  • 第二节 产权改革的路径分析
  • 一、公私产权效率的争论
  • 二、西方国家的共同趋势
  • 三、公用企业产权结构的选择
  • 第三节 产权结构“调节器”的引入
  • 一、纵向产权结构的架构
  • 二、“调节器”的运作规则
  • 三、“黄金股”权的选择
  • 第四章 公用企业的共同治理模式
  • 第一节 公用企业选择利益相关者共同治理模式的动因
  • 一、公司治理模式的价值取向变化
  • 二、利益相关者共同治理模式对公用企业的适用性
  • 第二节 公用企业的核心利益相关者
  • 一、核心利益相关者的要件分析
  • 二、公用企业核心利益相关者的界定
  • 第三节 中国公用企业共同治理模式构思
  • 一、西方国家公用企业共同治理模式的实践与借鉴
  • 二、董事会的共同治理机制
  • 三、建立经营者与职工的激励约束机制
  • 第五章 公用企业激励性定价机制
  • 第一节 定价理论演进
  • 一、传统低激励定价模式
  • 二、现代定价理论的发展
  • 第二节 公用企业产品定价方式的改进
  • 一、公用企业引入激励性定价机制的逻辑
  • 二、成本加利润定价方式的局限与修补
  • 第三节 激励性定价方式比选
  • 一、价格上限（Price caps）
  • 二、特许投标（Franchise bidding）
  • 三、标尺竞争（Yardstick competition）
  • 四、定价方式选择的评估
  • 第四节 定价监督机制的完善
  • 一、健全价格听证制度
  • 二、构建规制者
  • 三、透明化监督
  • 第六章 融资模式创新：ABS 资产证券化
  • 第一节 ABS 融资模式的系统分析
  • 一、资产证券化的本质
  • 二、ABS：国际项目融资的新趋势
  • 三、ABS 融资运作流程的构造
  • 第二节 ABS 融资模式的优势分析
  • 一、ABS 与BOT 融资模式的比较
  • 二、公用企业实施ABS 融资的优势
  • 第三节 中国公用企业应用ABS 融资的环境分析
  • 一、引入ABS 融资模式的可行性
  • 二、应用ABS 模式存在的主要风险及对策
  • 第七章 上海公交企业运营模式改革的案例分析
  • 第一节 上海公交改革的考察
  • 一、第一轮改革：以市场化为导向
  • 二、第二轮改革：公益性与市场化相结合
  • 三、两轮改革模式的公益目标与效率目标分析
  • 第二节 公益性与市场化的关系
  • 一、国内外公交企业运营没有统一的价值取向
  • 二、公益性不排斥市场化
  • 第三节 完善上海公交企业改革的思路
  • 一、构建政府控制与有效竞争的产权结构
  • 二、建立多样性的定价策略
  • 三、形成平衡公益性目标的政府补贴机制
  • 四、创新市场化融资模式
  • 参考文献
  • 后记

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