地方政府竞争与地区经济增长

论文摘要

中国的改革开放是从计划向市场转型的过程,也是政府角色从资源配置者转向公共服务提供者的过程。我国实现这种转换的重要策略之一就是“放权让利”:一方面国家将经济资源的配置权力下放到企业,另一方面中央将经济资源的配置权力部分下放到地方政府,前者可以称之为“市场化”,后者即为“行政性分权”。尽管“放权让利”改革并不是利益主体之间展开激烈竞争的充分条件,但毫无疑问的是,上世纪80年代开始的放权让利和一系列分权化改革,提高了基层经济决策主体的地位,突显了利益主体的利益自主权,加剧了地方政府在经济领域的竞争,地方政府之间的竞争也逐渐进入了“为增长而竞争”的阶段。那么,我们应如何评价在这个阶段里地方政府竞争行为对地区经济增长的影响呢?换句话说,地方政府竞争行为是地区经济增长的动力还是阻力?推动经济增长的影响是大于还是小于阻碍经济增长的影响呢?本文将对以上问题进行研究。本文认为,随着财政分权体制在中国逐步确立,地方政府利益独立化,地方政府之间为经济利益展开了越来越激烈的竞争,同时地方政府官员的晋升制度进一步强化了地方政府之间的竞争激励。地方政府之间的竞争方式大体上可以分为对抗性竞争、差异化竞争和合作性竞争,本文分别以税收竞争、公共支出竞争为例来分析前两类竞争方式的经济效应得失,认为这两类竞争方式尽管对地区经济增长有一定的正效应,但负面效应也不容忽视,恶性化竞争的趋势将抵消竞争的正效应。同时,随着地方政府竞争的加剧,地方政府在实施差异化竞争过程中,将发现通过制度创新能够获得长期的垄断性的竞争优势。因此,通过建立良好的差异性的制度环境吸引区外的经济资源,将成为各地方政府实施差异化竞争方式的最终选择。这样的竞争方式引发了各地区在制度层面上实现大规模的变迁,推动中国从计划经济逐渐向市场经济转型,有效地促进了改革开放以来中国连续30年的经济增长。但需要注意的是,由于约束地方政府竞争行为制度安排上的缺失,使得地方政府的竞争行为对地区经济转型和经济增长也产生了一些不容忽视的负面影响。这些负面影响如不能得到及时消除,将严重影响中国的经济转型进程,并最终降低中国经济增长的效率和速度。本文的基本结论:一是过度的对抗性竞争不利于地区经济增长,差异化竞争则引致了地区经济合作;二是地方政府推动制度创新以形成长期的竞争优势;三是地方政府竞争推动了地区经济转型,进而促进了地区经济增长;四是由于对地方政府行为的约束机制不完善,地方政府竞争对地区经济增长产生负面效应。本文对相关理论的贡献在于两个方面:一是初步理清了地方政府竞争影响地区经济增长的路径;二是揭示了地方政府竞争对地区经济转型和经济增长产生负面影响的原因。为了进一步完善中国的地方政府竞争,本文认为应从以下四个方面采取措施:一是建立制度化和法制化的中央与地方分权关系;二是构建以基本公共服务均等化为目标的地方公共财政体系;三是逐步形成科学规范的官员政绩考核体系;四是设置有效的跨区域协调管理机构。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 问题提出
• 1.2 主要概念
• 1.2.1 转型
• 1.2.2 利益
• 1.2.3 地方和地方政府
• 1.2.4 辖区、区域和地区
• 1.2.5 地方政府竞争
• 1.3 选题意义
• 1.4 研究思路和论文结构
• 第二章 文献述评
• 2.1 西方地方政府竞争理论的发展
• 2.1.1 地方政府竞争、公共产品的供给与地区经济增长效率——“Tiebout 模型”
• 2.1.2 地方政府竞争约束下的地方政府行为——“怪兽理论”
• 2.1.3 地方政府竞争与地区经济转型——“维护市场的财政联邦主义”
• 2.1.4 简单评价
• 2.2 中国地方政府竞争与地区经济增长关系的研究进展
• 2.2.1 地方政府竞争对地区经济增长的积极影响
• 2.2.2 地方政府竞争对地区经济增长的不利影响
• 2.2.3 地方政府竞争与地区经济增长差异
• 2.2.4 简单评价
• 2.3 中外地方政府竞争研究的比较
• 2.3.1 中外地方政府在竞争过程中关注的核心问题不同
• 2.3.2 中外地方政府竞争的手段不同
• 2.3.3 中外地方政府竞争的分析方法不同
• 第三章 地方政府竞争行为的激励与约束
• 3.1 转型期财政分权体制改革和演变——地方政府竞争动力的形成
• 3.1.1 1980 年“分灶吃饭”——财政分权体制的尝试
• 3.1.2 1985 年“分级包干”——财政分权体制的初次修正
• 3.1.3 1988 年多种形式包干——财政分权体制的深入探索
• 3.1.4 1994 年分税制改革——财政分权体制进入成熟期
• 3.2 地方政府竞争行为的激励约束因素分析
• 3.2.1 地方政府官员的晋升机制——“零和博弈”中的竞争激励
• 3.2.2 地方政府自利行为的激励——“怪兽理论”
• 3.2.3 来自辖区居民的约束——“用手投票”与“用脚投票”机制
• 3.3 本章小结
• 第四章 地方政府竞争策略及其经济效应
• 4.1 对抗性竞争——以税收竞争为例
• 4.1.1 竞争方式的博弈分析
• 4.1.2 税收竞争形成对抗性竞争的途径
• 4.1.3 地方政府税收竞争的效应分析
• 4.2 差异化竞争——以公共支出竞争为例
• 4.2.1 竞争方式的博弈分析
• 4.2.2 公共支出竞争形成差异化竞争途径的内因
• 4.2.3 公共支出竞争的经济效应分析
• 4.3 合作性竞争——以区域经济一体化为例
• 4.3.1 竞争方式的博弈分析
• 4.3.2 地方政府从“竞争”走向“竞合”的途径
• 4.4 本章小结
• 第五章 地方政府竞争与地区制度创新
• 5.1 地方政府制度创新形成的差异性竞争优势
• 5.1.1 制度变革的“路径依赖”效应，保存了各地区初始制度结构的特征
• 5.1.2 制度的“连锁效应”，增加了制度变迁的成本
• 5.1.3 制度变迁存在时滞性，使得不同地区的制度差异长期存在
• 5.2 地方政府参与制度创新的动力和条件
• 5.2.1 地方政府开展制度创新的推动力
• 5.2.2 地方政府推动制度创新的条件
• 5.3 地方政府推动制度创新的途径
• 5.3.1 在本地区内建立新制度的“试验区”，发挥新制度的示范效应
• 5.3.2 模仿其他地区先进的制度体系，并与当地的制度体系实现“对接”
• 5.3.3 建立针对性的激励机制，提高社会开展制度创新的积极性
• 5.4 本章小结
• 第六章 竞争、经济转型与地区经济增长
• 6.1 地方政府竞争促进地区经济增长的条件
• 6.1.1 辖区内经济要素能够行使退出权，在不同区域内自由流动
• 6.1.2 硬化地方政府预算，提高地方政府收入对地区经济的依存度
• 6.1.3 地方政府拥有发展本地区经济的自主权
• 6.2 地方政府竞争对地区经济转型和经济增长的正效应
• 6.2.1 促进各地区展开产权改革和制度创新，推动地区市场化进程
• 6.2.2 约束地方政府对地区经济的“掠夺之手”，有利于产权保护
• 6.3 地方政府竞争对地区经济转型和经济增长的负效应
• 6.3.1 地方政府竞争阻碍地区经济转型和增长的原因
• 6.3.2 地方政府竞争阻碍地区经济转型和增长的表现
• 6.4 计量分析及检验
• 6.4.1 模型建立和变量说明
• 6.4.2 对计量结果的分析
• 6.5 本章小结
• 第七章 研究结论与政策建议
• 7.1 研究结论与理论进展
• 7.1.1 研究结论
• 7.1.2 理论进展
• 7.2 需要继续探讨的问题
• 7.2.1 如何建立衡量地方政府竞争的指标体系
• 7.2.2 如何细化地方政府竞争行为
• 7.2.3 如何考察竞争对东中西部地区经济转型、经济增长影响的地区性差异
• 7.3 政策建议
• 7.3.1 建立制度化和法制化的中央与地方分权关系
• 7.3.2 构建以基本公共服务均等化为目标的地方公共财政体系
• 7.3.3 形成科学规范的官员政绩考核体系
• 7.3.4 设置有效的跨区域协调管理机构
• 参考文献
• 攻读博士学位期间主要科研工作
• 后记