“中国式资源诅咒”问题研究

论文摘要

我国作为一个发展中大国,长期存在东西部经济发展不均衡问题。广大的中西部地区拥有大量的自然资源,然而经济发展却大大落后于东部。这个现象非常符合上个世纪九十年代以来兴起的,基于实证分析的“资源诅咒”假说。本文首先应用“资源诅咒”理论假说,通过1991—2007年的省际面板数据对西部地区的资源开发强度与经济增长之间的相关性进行了计量检验与分析,发现自上个世纪九十年代以来,我国西部地区的资源开发强度与经济增长之间存在着显著的负相关,之后本文在计量模型中逐个加入了物质资本投资、人力资本投资、对外开放度、科技创新等控制变量,发现这种资源开发强度与经济增长之间的负相关依然存在,研究结果支持了先前关于中国省际存在“资源诅咒”现象的假设。关于“资源诅咒”现象产生的原因国内外研究很多,本文认为中国省际存在“资源诅咒”现象的重要原因是中国特殊的资源产权制度,研究中国省际的“资源诅咒”现象必须从资源产权这个逻辑原点开始,这也是中国省际“资源诅咒”区别于其他国家地区同类现象的重要特点,而这恰恰是当前研究的一大空白。由此本文提出了“中国式资源诅咒”的理论假说,认为中国资源产权国有,加之经济转轨时期国有企业大量收缩至上游资源型产业,是造成中国省际存在“资源诅咒”现象的重要原因。为了证明此假说,本文首先梳理了我国有关资源产权的法律文献,明确了我国资源产权的发展脉络与现状。在可持续发展思想指导下,我国资源产权改革迈开了一大步,从“转让使用权”阶段发展到产权“可交易”阶段,但是所有权归国家所有的性质并未改变。在资源税费改革方面,我国的资源依然存在着税基小、税率低、征税管理不规范和税费不平衡等问题,而且最重要的,是我国并未要求资源企业上缴“资源租”,这导致大量的资源收益实际上留存于资源国企。之后本文基于“委托—代理”理论和中国资源型国企大多存在于垄断行业的现实,构建了一个国家、资源企业、企业员工的三方博弈模型,说明了在国家缺乏有力监控的情况下,这些大量留存于企业的资源收益并不能有效支持西部的经济增长。这主要是由于资源型国企将产业链延伸的资金更多的投资于更靠近消费市场的东部,资源型国企内部存在严重的X—非效率,同时资源型国企也无法给西部带来很多的就业机会。最后本文结合先前的研究结论提出了一系列的政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究问题及其背景
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 “资源诅咒”的验证研究
• 1.2.2 “资源诅咒”的非制度性解释
• 1.2.3 “资源诅咒”的制度性解释
• 1.2.4 基于产业组织理论的“X-非效率”研究现状
• 1.3 研究思路与方法
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究方法
• 1.4 研究的创新与不足
• 1.4.1 研究的创新之处
• 1.4.2 本研究的不足之处
• 2 中国省际“资源诅咒”的分析及验证
• 2.1 初步的统计分析
• 2.2 模型设定与变量说明
• 2.3 中国省际“资源诅咒”现象的实证检验
• 3 “中国式资源诅咒”与相关法律文献梳理
• 3.1 “中国式资源诅咒”假说的提出
• 3.2 资源法律体系的梳理
• 3.3 中国的资源产权及其改革历程
• 3.4 中国的资源税费改革与现状
• 4 从企业组织角度解释“中国式资源诅咒”
• 4.1 中国资源产业现状
• 4.1.1 资源及资源产业概述
• 4.1.2 中国资源产业特征及竞争现状
• 4.2 现行资源制度下大量资源收益留存国企
• 4.2.1 国有企业利税租制度的变迁
• 4.2.2 大量资源收益留存国企
• 4.3 面向东部的产业链延伸与国企X-非效率
• 4.3.1 博弈模型条件描述
• 4.3.2 博弈模型及纳什均衡的求解
• 4.3.3 三方博弈均衡解的意义
• 5 结论与政策建议
• 5.1 研究结论
• 5.2 政策建议
• 5.2.1 加速西部地区产业结构调整和优化
• 5.2.2 加强自然资源管理和制度建设
• 5.2.3 有效界定资源产权,控制寻租行为的发生
• 5.2.4 改革现行资源税,建立有效地监督机制
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• 作者在攻读硕士学位期间发表论文