(中国核工业第五建设有限公司海阳核电工程施工总承包部山东省海阳市265100)
摘要：核电站施工过程中的质量直接影响到核电站运行期的安全，作为核电项目施工单位，其质量保证体系运行情况影响着核电站建造质量。质量保证体系有效性的验证一般是通过监查、监督以及管理部门审查等活动开展的，而管理部门审查作为关注度最高（最高管理者主持、高层及中层管理成参加），覆盖面最广（全要素、全管理线条审查、全组织）的验证手段，其重要性不言而喻。本文通过分析历年某AP1000核电工程安装项目部管理部门审查的情况，总结管理部门审查活动的流程、要点以及存在的不足之处；通过不断优化审查的方式、流程并结合质量管理模块的运用，逐渐完善管理部门审查活动，并逐步标准化形成一套适用于该项目管理部门审查开展的方法，可推广其他核电项目或组织借鉴。
关键词：质量保证体系、管理部门审查、不足与改进、标准化
1引言
核电站施工过程中的质量直接影响到核电站的安全运行，作为核电项目施工单位，其质量保证体系运行情况影响着核电站建造质量。管理部门审查活动作为一种验证质量保证体系运行情况的有效手段，活动的开展的有效性直接影响到质量保证体系持续改进的深度和力度。《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）及其导则中要求“所有大纲必须规定，参与实施大纲的单位的管理部门要对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性定期进行审查。当发现大纲有问题时，必须采取纠正措施。”从而验证质量保证大纲的充分性、适宜性以及有效性。
2管理部门审查在质量保证体系中的重要性
质量保证大纲作为核电项目质量管理体系的纲领性文件，其运行情况直接影响质量保证体系的有效性。一个体系运作不能任其自然，必须通过审查、检查、验证等方法来对其进行分析和评价。有了分析评价可以肯定成绩和优点，揭示薄弱环节，明确方向采取行动措施，朝更高的目标前进，完成新一轮的提高。管理部门审查作为一种自我评价，存在参与人员的级别高（最高管理者主持、高/中层管理者参与）以及覆盖范围广（全要素、全线条、全组织）的优点，更加有助于质量保证体系的持续改进。
3管理部门审查活动的实施
3.1管理部门审查流程
管理部门的审查基本流程图如下：
图1：管理部门审查基本流程图
3.2年度管理部门审查计划的编制
每年的第三季度成立管理部门审查小组，发布年度管理部门审查计划，明确审查的目的、范围、依据文件、参与部门及人员以及审查的主要内容和日程安排。审查计划将审查分为自我评价阶段、审查阶段以及后续跟踪阶段，并明确各阶段审查组织部门（一般为质保部）以及被审查部门所需完成的工作及形成的记录。审查计划应包括以下主要内容：
1）审查目的
2）审查范围
3）审查依据：审查所依据的文件
4）审查参与人员
5）审查内容及日程安排
阐述审查的主要内容、审查主要阶段方式、以及各阶段的日程安排。
3.3自我评价活动的开展
被审查部门按照审查计划对其执行大纲及相关管理程序的适宜性、充分性和有效性情况进行自我评价，评价前应编制自我评价核查单，根据核查单核查结果进行自我评价，确定输入到审查阶段的讨论项及行动项，评价结束后被审查部门编制发布自我评价报告并准备审查汇报材料。自我评价的主要内容如下：
1)组织机构的适宜性、有效性；
2)大纲监查的结果、大纲的缺陷以及修订要求；
3)质量问题或质量建议；
4)不符合项和纠正措施的执行状况；
5)质量趋势、质量事故、事件情况；
6)工作人员的配备、培训；
7)顾客满意信息监视、测量、分析和评价的情况，顾客反馈等；
8)施工中重大质量保证工作及完成情况；
9)纠正措施的纠正、跟踪情况；
10)以往管理部门审查的跟踪措施。
3.4审查会议的召开
质保部收集被审查部门自我评价阶段形成的相关资料，整理评价输出的讨论项及行动项，并准备审查会议相关资料。
根据自我评价完成时间确定审查会议召开时间并组织会议开展（一般于自我评价活动结束后15个工作日内召开），会议由项目总经理主持，项目领导班子及各职能部门负责人参与，重点审查评价输出的讨论项及行动项，解决存在分歧的讨论项，确定审查的最终输出行动项。
3.5发布审查报告，输出审查行动项
审查会召开后的10个工作日内，质保部编制发布年度管理部门审查报告，由QHSE副总经理审核，项目总经理批准；报告内容至少包括年度管理部门审查的结果以及输出的行动项。各职能部门按照审查输出的行动项按时进行整改，质保部每月对行动项的整改情况进行跟踪、验证关闭。所有审查输出行动项全部关闭后，关闭此年度管理部门审查活动。
4管理部门审查活动开展的不足及改进
本文总结了笔者所在项目近5年管理部门审查活动的开展情况，每年均会在开展过程中暴露出一些不足，通过改进审查的方式、流程等措施，使得管理部门审查活动能够有效开展、关闭。
4.1管理部门审查活动开展的不足
4.1.1自我评价（审查）缺乏深度
项目部成立初期，各职能部门对审查以及自我评价的理解不充分，在自我评价（审查）过程中未能严格按照法规以及程序规定的审查范围及内容进行评价，导致以审查大纲及相关程序的充分性、有效性以及适宜性为目的的审查活动变成了各职能部门的年度工作汇报，通常只能暴露出一些“人员缺口”、“工作深度力度不足”等与质量保证体系持续改进无密切关系的问题，未能达到评价（审查）目的。
4.1.2审查方式不能满足项目各阶段发展
项目初期的管理部门审查活动，主要是以职能部门/施工队为单位，分别对其涉及的法规要素及大纲及管理程序规定的职责的执行情况进行评价、审查，重点旨在审查各职能部门大纲及程序所规定职责的履行以及年度工作目标的完成情况，从而暴露出相关问题及改进建议。而随着项目的不断发展及管理上的成熟，越来越多的质量问题暴露在各管理线条中，线条中的多道屏障并突破，如项目中期发生的“某滑剂误用事件”，整个物项控制管理线条中的多个屏障被突破，“采购文件编制不充分”、“物项分类不明确，未能做到分级控制”、“程序执行不彻底，未在物项接收/发放/使用过程中严格核实物项信息”均是事件发生的主要原因，所以有必要以整个管理线条各环节的运行情况进行评价，系统性的梳理各项管理环节中漏洞。
4.1.3审查输出行动项输出不充分，整改不及时
各职能部门/施工队自我评价阶段输出的问题，经过审查讨论后，只有部分问题才能最终成为审查行动项（涉及部门较广，影响较大），而其他问题是否需要整改、如何整改均未形成纸质记录进行发布，导致部分已经暴露出的问题未得到有效跟踪而被忽视，更有甚者导致问题进一步扩大；
审查最终输出的整改行动项是以审查报告的行动项形式分发到各责任部门/施工队，责任部门/施工队的负责人往往对行动项未引起足够的重视，审查组织部门只能通过定期的跟踪监督活动催促行动的整改关闭，导致输出行动项未能按照规定的时间进行关闭。
4.2管理部门审查活动的改进
针对上文中提到的管理部门审查活动中存在的不足之处，项目部通过优化管理部门审查的开展方式，结合最新的信息化管理平台,使得管理部门审查活动更加有效。
4.2.1组织宣贯培训，提高职能部门对审查的理解重视
针对项目部建立前期各职能部门对审查理解不充分的现象，质保部根据法规/程序的要求并结合几年的管理部门审查经验，编制了管理部门审查宣贯教材，对各职能部门进行培训，增强职能部门对审查的方式、方法的理解，并提高其对管理部门审查互动的重视，使各职能部门能够按照法规、程序的要求开展管理部门审查互动，提高审查的有效性。
4.2.2运用信息化管理平台，提高审查有效性
为规范项目部管理部门审查活动，结合项目部信息化建设的需求，质保部在现有管理部门审查开展方式的基础上，在项目信息化管理平台上开发出“管理部门审查”子模块，主要实现以下功能：
a)、审查过程的信息化
通过信息化管理平台实现审查计划发布、部门自我评价以及审查输出的流程管理，节约审查周期。
b)、评价和审查内容的固化
建立标准的评价（审查）核查单，明确核查的内容及方法，并对核查定义“管理线条”、“要素”、“适用部门”等属性，被审查部门只需要通过过滤相关属性便可以进行有效的自我评价活动。
4.2.3优化管理部门审查活动的审查方式
针对以职能部门/施工队为单位，对其涉及的法规要素及大纲及管理程序规定的职责的执行情况进行评价审查方式不能完全适用于项目各阶段的需求情况，项目部通过深入研究，将项目管理活动分为“工程计划管理、工程施工管理、技术管理、物项（采购）管理、合同成本管理、人力资源管理、质量保证、质量控制、HSE管理、组织管理”主要10大管理线条，覆盖项目的主要职能部门及施工队；形成以管理线条为主线，大纲及管理程序为依据的评价、审查方法，以适用于项目高峰期的审查方式。
4.2.4修改审查输出行动项的跟踪、关闭方式
针对审查输出的行动项关闭不及时现象，及时调整行动项的跟踪处理方式。首先对行动项进行分类，根据问题涉及范围及严重程度将行动项划分为项目级和部门级；对于项目级的行动项开启质量问题单（CAR或则QOB）进行跟踪关闭，部门级行动项由各责任部门制定整改计划，定期提交至质保部进行关闭，并结合质量目标的考核工作，推动管理部门审查输出行动项的及时整改。
4.3取得的成效
通过几年管理部门审查的摸索和改进，审查过程中暴露出的部门不足也得到有效弥补，推动了质量管理体系的持续改进，取得了一定的成效。
4.3.1审查内容更充分，发现问题更有深度
通过审查方式的转变以及信息化管理平台的使用，各职能部门能够按照审查的要求对部门所履行的职责以及执行的管理线条相关程序的充分性、适宜性、有效性进行评价（审查），切实暴露并解决了一些各线条管理过程中的漏洞。
4.3.2审查输出行动项按时关闭率提高，问题得到有效整改
通过对审查输出行动项进行分级管理（项目级、部门级）并结合信息化管理平台的跟踪关闭，行动项的按时关闭率得到有效提高，问题整改情况良好。历年审查输出行动项按时关闭率如下：
图2：近五年管理部门审查输出行动项按时关闭率
5结束语
本文通过对近年项目部管理部门审查的情况进行分析，得出审查活动存在的不足之处；通过更改审查的方式、流程并结合信息化管理平台的运用，逐渐完善管理部门审查活动，并最终固化形成一套适用于项目部管理部门审查开展的方法，提高了管理部门审查活动的有效性，推动了项目质量保证体系的持续改进。希望通过固化的管理部门审查流程，可以对各核电项目起到参考作用。
6参考文献
[1]《核电厂建造阶段的质量管理实施手册》黄逸达中国标准出版社，2009
[2]《核电厂和其它核设施安全的质量保证50-C》王维林等译原子能出版社
[3]《核电厂质量保证安全规定》HAF003
[4]《核设施质量保证要求》ASMENQA-11994
[5]卓越绩效评价准则GB/T19580-2004