中国家族企业制度变迁的研究

论文摘要

家族企业是世界范围内普遍存在的企业组织形式。在世界经济中,家族企业无论是在数量上,还是规模上都占有较大的份额。我国大陆的民营企业大部分属于家族企业,在其成长过程中,必然面临着企业制度的调整和转型,面对这种选择有的企业盲动,之后又退回来固守原来的制度；有的企业则不敢调整和创新,始终“锁定”在原有的企业制度状态。家族企业应根据自己的成长阶段和客观条件逐步向现代家族企业转型。但我国民营企业不正常的大量夭折的现象表明,我国家族企业在向现代企业变迁的过程中存在诸多的困难和障碍。家族企业这种组织形式的优势和劣势是与生俱来的。任何一种制度安排都不是万能的,它只能在一定的范围内起作用,超出这一范围,就要由其他制度安排来替代。家族企业制度变革的方式分为内生型和外生型两种。内生型是自生的需求诱致的,外生型是外界环境强制引导的。在我国现阶段转型期,这两种方式往往交替使用,兼而有之。鉴于此,论文从我国家族企业的界定、实现家族企业制度变迁的障碍、家族企业制度变迁的路径依赖、家族企业制度变迁的模式、制度变迁的实现条件入手,借鉴国外家族企业制度变迁并提炼出具体的启示,紧密结合中国本土家族企业的实际详尽、深入地分析制度变迁的具体障碍及其路径依赖；在此基础上探讨推进中国家族企业制度变迁的条件、模式。论文结合家族企业成长演进的人才配置特点概括了家族企业人力资源的职业化与合理配置模型,论文提出了家族企业完善治理的核心是逐步建立规范的董事会。可以分三个阶段推进：一元结构的董事会、二元结构董事会和三元结构董事会。一元结构的董事会就是全部由创业者董事所构成的董事会。二元结构的董事会就是由最初的创业者和后来外部进入的资金或技术代表董事共同构成的董事会。家族企业三元结构的董事会是在二元结构的基础上上,加上第三方董事后所形成的董事会。

论文目录

• 内容提要
• Abstract
• 1 引言
• 1.1 研究的意义
• 1.2 研究的框架
• 1.3 文献综述
• 1.3.1 国外研究现状
• 1.3.2 国内研究现状
• 1.4 研究的方法
• 1.5 研究的难点
• 1.6 创新之处
• 2 家族企业的界定及企业制度变迁的相关理论
• 2.1 家族企业的界定
• 2.2 新制度经济学的制度变迁理论
• 2.2.1 制度的界定
• 2.2.2 企业制度
• 2.2.3 制度变迁
• 2.2.4 制度变迁的一般步骤
• 2.2.5 制度变迁理论的要点
• 2.3 委托代理理论
• 2.3.1 委托代理关系
• 2.3.2 委托代理关系的产生
• 2.3.3 委托代理关系赖以形成的基本条件
• 2.3.4 委托代理关系中的代理问题
• 2.3.5 委托代理中激励的原则
• 2.4 公司治理理论
• 2.4.1 公司治理结构
• 2.4.2 公司治理
• 2.4.3 公司治理结构与公司治理的关系
• 2.4.4 公司治理结构的特征
• 2.4.5 公司的内部治理
• 2.4.6 公司的外部治理
• 3 国外家族企业制度变迁借鉴
• 3.1 企业制度自然演进与变迁路径
• 3.1.1 古典企业制度
• 3.1.2 公司制企业制度
• 3.2 发达国家家族企业制度演变
• 3.2.1 美国家族企业制度的演进和变迁
• 3.2.2 日本家族企业制度变迁
• 3.2.3 意大利为代表的西欧家族企业制度变迁
• 3.3 海外华人家族企业成长及制度演进
• 3.3.1 海外华人家族企业产权制度的演变
• 3.3.2 管理职业化的推进
• 3.4 发达国家和海外华人家族企业制度变迁的对比分析
• 3.4.1 发达国家和海外华人家族企业制度变迁的相同点
• 3.4.2 发达国家和海外华人家族企业制度变迁的差异
• 3.4.3 梳理和分析国外家族企业制度变迁带给我们的启示
• 4 中国家族企业制度变迁的障碍与路径依赖
• 4.1 中国家族企业制度变迁的现实障碍
• 4.1.1 中国家族企业制度变迁的产权障碍分析
• 4.1.2 中国家族企业制度变迁的人力资源障碍分析
• 4.1.3 中国家族企业制度变迁的治理障碍分析
• 4.1.4 中国家族企业制度变迁的文化障碍分析
• 4.1.5 中国家族企业主意愿与能力障碍分析
• 4.2 中国家族企业制度变迁的路径依赖
• 4.2.1 家族企业制度变迁对传统文化的依赖
• 4.2.2 对已有家族企业内部制度安排的依赖
• 4.2.3 对现有制度环境的依赖
• 4.3 中国家族企业制度变迁的路径依赖原因分析
• 4.3.1 中国家族企业制度变迁的路径依赖的内生性因素
• 4.3.2 家族企业的产权结构能够形成有效地激励约束机制
• 4.3.3 现实的制度环境使家族企业成为当前的一种合理必然选择
• 4.4 中国家族企业制度变迁路径依赖的实证数据
• 5 中国家族企业制度变迁的条件和模式研究
• 5.1 制度变迁的条件
• 5.1.1 私人财产权的确立为家族企业建立和发展提供了前提条件
• 5.1.2 经济持续增长推动了家族企业制度创新
• 5.1.3 宏观制度环境的改进是家族企业发展的基本条件
• 5.2 家族企业制度变迁的模式
• 5.2.1 诱致性变迁模式
• 5.2.2 强致性变迁模式
• 5.2.3 诱致性制度变迁模式与强制性制度变迁模式的转换
• 5.2.4 混合型变迁模式
• 5.3 混合型制度变迁模式可能是更多家族企业应选择的模式
• 5.3.1 混合型制度变迁模式与其他制度变迁模式模式的相同点
• 5.3.2 混合型制度变迁模式特征的进一步分析
• 6 中国家族企业制度变迁的典型案例研究
• 6.1 十八子刀业集团的成长历程及启示
• 6.1.1 十八子刀业集团的成长历程
• 6.1.2 启示
• 6.2 突破成长的瓶颈——两家温州企业的探索和尝试
• 6.2.1 夏梦的探索
• 6.2.2 天正集团的尝试
• 6.2.3 案例启示
• 6.3 兰州黄河集团
• 6.3.1 案例背景与原因分析
• 6.3.2 由案例引发的思考
• 7 推进中国家族企业制度变迁的路径与具体措施
• 7.1 中国家族企业制度变迁的三个基本判断
• 7.1.1 形式上的改革不是治本之道
• 7.1.2 简单照抄国外企业治理模式并不可取
• 7.1.3 完全采取现代企业制度的条件还不成熟
• 7.2 现代家族企业制度应成为中国家族企业发展的路径选择
• 7.2.1 现代家族企业制度的界定
• 7.2.2 中国家族企业向现代家族企业制度演进的可行性分析
• 7.3 推进中国家族企业制度变迁的具体措施
• 7.3.1 通过产权的逐步开放,推动管理要素的置换
• 7.3.2 重视治理要素的完整,逐级递进推进家族企业的治理
• 7.3.3 建立家族企业特有的企业文化
• 7.3.4 人力资源的职业化与合理配置
• 7.3.5 优化中国家族企业制度演进的宏观环境
• 参考文献
• 致谢
• 在学期间发表的学术论文和研究成果
• 详细摘要