基于后向关联的FDI技术溢出研究 ——以广东为例

论文摘要

许多国家致力于引进外商直接投资(FDI),其中的一个强烈动机就是利用FDI技术溢出促进本土企业技术进步。FDI技术溢出特别是在行业内溢出的现象在国内外得到了广泛深入研究,随着生产环节在全球范围内片段化分布和跨国公司全球化采购的趋势演进,如何利用FDI通过产业关联发生的溢出效应和对FDI通过后向关联的技术溢出进行专门研究显得非常必要。在理论研究部分,本文以微观溢出主体为研究对象,通过引入博弈论分析方法和利用国际直接投资理论、企业知识理论、知识溢出理论等理论对通过后向关联的FDI技术溢出的溢出主体、溢出动力、溢出途径和效应、溢出过程以及影响因素进行了分析。溢出主体(外资企业与本土企业)具有策略性、有意识性、独立产权以及异质性,主体之间表现为短期和长期契约关系、竞争和合作关系、依赖和发展关系等。溢出主体建立后向关联的意愿为溢出发生提供了前提条件,溢出方和吸收方之间技术差距的存在促进了技术知识的流动,溢出方的技术帮助以及吸收方的主动学习推动了企业对外溢知识的获取、选择、吸收和内化,三方面的推动力实现了技术知识的外溢和技术溢出效应的发生。溢出方通过相关溢出途径,对吸收方的溢出效应表现为规模经济效应、技术联系效应和竞争效应。后向关联程度与溢出效应存在正向关系,溢出主体之间的长期契约相比短期契约、合作关系相比非合作关系更利于后向关联溢出。技术溢出的演化方向可能同时存在溢出效应大和溢出效应小的两种状态,本土企业的技术能力在技术溢出的演化方向上起关键作用。溢出方和吸收方的特征会影响溢出效应的大小。在理论分析的基础上,本文结合中国的现实情况,提出有关溢出效应存在性和正负向作用、溢出途径和效应以及影响因素的四个假说。在经验研究部分,利用面板数据计量分析方法和案例研究方法,通过对广东省工业行业面板数据的计量分析和中国汽车行业以及摩托罗拉中国公司与其供应商的案例研究验证了假说,并得到以下结论:第一,FDI通过后向关联对东道国本土企业存在正向的溢出效应。第二,FDI通过后向关联的溢出途径为需求关联、技术指导、人员培训、提出标准等途径,溢出效应表现为规模经济效应、技术联系效应和竞争效应。第三,外资企业的市场导向、来源地等特征影响后向关联溢出效应大小。具体说来,外资企业市场导向为国内市场导向时相比出口导向更利于技术溢出,来自港澳台的FDI比其他来源地的FDI更利于技术溢出,来自欧美的FDI相比日本FDI更利于技术溢出。第四,本土企业的企业性质、企业技术能力等特征影响后向关联溢出的效应大小。具体说来,本土企业为国有企业时不利于技术溢出发生,本土企业技术能力较高时更利于技术溢出。第五,本土企业技术能力的提升是促进关联溢出效应发生的重要因素。对外资企业本土化采购水平或国产化率的要求和限制并不能带来本土企业的技术进步。最后,针对论文结论提出相关政策建议。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第1章 导言
• 1.1 问题提出、研究目的和意义
• 1.1.1 问题提出
• 1.1.2 研究目的和意义
• 1.2 几个重要概念的界定
• 1.2.1 后向关联
• 1.2.2 技术溢出
• 1.3 研究内容、研究方法和创新点
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 1.3.3 创新点
• 第2章 理论基础与文献综述
• 2.1 理论基础
• 2.1.1 国际直接投资理论
• 2.1.2 企业知识理论
• 2.1.3 知识溢出理论
• 2.2 文献综述
• 2.2.1 FDI技术溢出理论研究
• 2.2.2 FDI行业内技术溢出实证研究
• 2.2.3 FDI行业间技术溢出实证研究
• 2.3 小结
• 第3章 理论框架和研究假说
• 3.1 后向关联溢出主体分析
• 3.1.1 溢出主体的特性
• 3.1.2 溢出主体的类型
• 3.1.3 溢出主体间的关系
• 3.2 后向关联溢出动力分析
• 3.2.1 溢出主体建立后向关联的意愿
• 3.2.2 溢出主体建立后向关联后的策略性行动
• 3.2.3 技术差距的存在
• 3.3 后向关联溢出的溢出途径和效应分析
• 3.3.1 溢出途径
• 3.3.2 溢出效应
• 3.4 后向关联溢出过程分析
• 3.4.1 后向关联程度与溢出效应
• 3.4.2 后向关联程度与溢出效应的博弈模型
• 3.4.3 溢出过程的一个演化博弈模型
• 3.5 后向关联溢出的影响因素分析
• 3.5.1 溢出方的特征
• 3.5.2 吸收方的特征
• 3.6 提出假说
• 第4章 后向关联溢出效应和溢出途径的计量分析——对假说1和假说2的检验
• 4.1 广东省FDI的进入和外资企业情况
• 4.1.1 广东省引进FDI的总体情况
• 4.1.2 广东省外商投资企业的基本情况
• 4.2 后向关联溢出效应存在性和正负向作用的计量检验
• 4.2.1 模型设定和变量定义
• 4.2.2 数据来源及描述
• 4.2.3 面板数据模型设定和回归方法
• 4.2.4 检验结果与分析
• 4.3 后向关联溢出途径和效应的计量检验
• 4.3.1 基于DEA的Malmquist生产率指数计算
• 4.3.2 溢出效应的进一步分解和溢出途径的确定
• 4.4 小结
• 第5章 后向关联溢出影响因素的计量分析——对假说3和假说4的检验
• 5.1 外资企业特征与技术溢出
• 5.1.1 市场导向
• 5.1.2 来源地
• 5.2 本土企业特征与技术溢出
• 5.2.1 企业性质
• 5.2.2 企业技术能力
• 5.3 小结
• 第6章 案例分析
• 6.1 中国汽车行业中的FDI后向关联与溢出
• 6.1.1 对本土汽车零部件企业的溢出效应
• 6.1.2 后向关联溢出的影响因素
• 6.2 摩托罗拉与供应商的后向关联溢出
• 6.2.1 摩托罗拉公司的后向关联途径
• 6.2.2 电池供应商在关联中学习和提升技术能力
• 6.3 小结
• 第7章 研究结论及政策建议
• 7.1 研究结论
• 7.2 政策建议
• 参考文献
• 附录
• 在学期间发表的学术论文
• 致谢