上市公司证券法监管研究

论文题目: 上市公司证券法监管研究

论文类型: 硕士论文

论文专业: 经济法学

作者: 李孟玉

导师: 王子正

关键词: 上市公司,上市公司监管,核准制,注册制,持续信息披露

文献来源: 东北财经大学

发表年度: 2005

论文摘要: 现代社会，上市公司在证券市场乃至在整个国民经济中都处于核心地位。上市公司的规范运作对充分保护投资者的利益，最大化上市公司的社会效益和促进整个国民经济的健康发展都具有极其重要的意义。然而上市公司并非总是按照社会预期来规范运作并发挥作用的。作为一个独立的法人实体，上市公司有自己的意思能力和利益要求；作为一个理性的经济人，上市公司总是在市场中追逐自身利益的最大化。上市公司为了谋取自身的最大利益往往利用社会体制上弊端，大肆侵犯其他市场经济主体的合法权益。因此如何加强对上市公司的监管、规制上市公司的不法行为已经成为不可回避的社会性问题。目前，世界上大部分国家都通过立法建立起了自己的上市公司监管制度，我国也不例外。上市公司监管制度最主要是通过证券立法来确立的。本文正是对证券法确立的上市公司监管制度所作的有益探讨。 本文充分运用法学和经济学的相关理论和方法论对上市公司证券法监管制度进行深刻、细致地剖析。 首先，本文从上市公司、监管、监管制度等一般理论谈起，系统地介绍了上市公司证券法监管的基本理论，指出了上市公司证券法监管的基本内涵和外延，为文章的展开论述提供了基本的理论支持。其次，详细介绍了上市公司证券法监管的经济学和法学理论基础，论证了上市公司证券法监管的必要性。第三，论述了上市公司证券法监管的具体目标和监管的基本原则，为完善上市公司证券法监管的法律规定提供了原则性指导。再者，通过对上市公司证券法监管体制的比较研究，指出了监管体制的发展方向，并对完善我国的相关体制提出了具体的建议。最后，通过对证券法确立的上市公司监管制度之研究，详细地分析了我国上市公司证券法监管的主要制度，针对我国证券立法的不足，提出了建设性的意见。

论文目录:

摘要

ABSTRACT

引言

第一章 上市公司证券法监管概述

第一节 上市公司与上市公司监管

一、上市公司的概念和特征

二、我国上市公司的现状

三、上市公司监管与监管制度

第二节 上市公司证券法监管的一般分析

一、上市公司证券法监管的涵义

二、上市公司证券法监管的主体

三、上市公司证券法监管的客体

四、上市公司证券法监管制度的内容

第二章 上市公司证券法监管的理论依据

第一节 上市公司证券法监管的经济学理论依据

一、社会利益论(The public interest theory)

二、俘获论或追逐论(Capture theory)

三、经济监管论(Economic theory of regulation)

第二节 上市公司证券法监管的法学理论依据

第三章 上市公司证券法监管的目标和基本原则

第一节 上市公司证券法监管的目标

一、上市公司证券法监管目标概述

二、上市公司证券法监管目标之具体分析

第二节 上市公司证券法监管的基本原则

一、公开、公平、公正原则

二、诚实信用原则

三、依法管理原则

四、适度监管原则

五、保护投资者利益原则

六、效益最大化原则

第四章 上市公司证券法监管体制比较

第一节 集中统一型监管体制

第二节 分散自律型监管体制

第三节 综合型监管体制

第四节 我国上市公司证券法监管体制

一、我国监管体制的演变

二、我国监管体制的缺陷

三、对完善我国监管体制的建议

第五章 上市公司证券法监管的主要制度

第一节 证券发行中的监管制度

一、注册制

二、核准制

三、我国证券法所确立的上市公司证券发行监管制度分析

第二节 证券上市中的监管制度

一、证券上市的条件

二、证券上市程序

第三节 证券交易中的监管制度

一、持续的信息披露的概念和特点

二、持续信息公开的法律地位

三、持续性信息披露的范围和形式分析

四、我国持续信息披露制度的不足和完善

第四节 上市公司退市监管制度

一、证券上市的暂停与终止

二、我国上市公司退市监管机制的缺陷

三、如何完善我国上市公司退市监管机制

参考文献

后记

东北财经大学研究生学位论文原创性声明

东北财经大学研究生学位论文使用授权书

发布时间: 2006-12-26

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