股指期货交易所自律监管法律制度研究

论文摘要

摘要：股指期货交易所既是保障股指期货交易的场所,又是监督股指期货交易的场所,其作为股指期货交易监管体系的核心,研究股指期货交易所自律监管法律制度更能够从相对微观、直接的角度寻求到相关对策,在真正完善中国金融期货交易所对股指期货的自律监管法律制度下,促进股指期货的发展。本文在对股指期货及其期货交易所自律监管基本理论研究的基础上,试分析股指期货交易所的权利来源与相关监管制度,并分析国外在股指期货交易所自律监管制度方面的合理性,与我国期货交易所对股指期货的自律监管现状相结合,借鉴科学、先进之处,提出完善我国中国金融期货交易所自律监管法律制度的合理建议。从法学角度科学的设计股指期货交易所对股指期货的自律监管制度,对于平衡我国证券监督管理机构、金融期货交易所与期货自律组织之间的权力边界有重大意义,对于保护金融期货市场投资者的合法权益亦具有十分重要的现实意义。

论文目录

• 致谢
• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1 引言
• 2 股指期货交易所自律监管相关理论概述
• 2.1 股指期货及其交易所概述
• 2.1.1 股指期货的概念及特点
• 2.1.2 股指期货交易所的概念及特点
• 2.2 股指期货交易所自律监管的内涵
• 2.2.1 股指期货交易所自律监管的概念界定
• 2.2.2 股指期货交易所自律监管的权力来源
• 2.2.3 股指期货交易所自律监管的具体内容
• 2.3 股指期货交易所自律监管的必要性
• 2.3.1 交易所对股指期货的独占权决定其有必要进行自律监管
• 2.3.2 股指期货具有的高风险需要交易所进行自律监管
• 2.3.3 政府及行业协会监管的不足需要交易所自律监管来弥补
• 2.3.4 减少成本与合理配置资源的需要
• 3 国外股指期货交易所自律监管具体内容的比较分析
• 3.1 会员准入的比较分析
• 3.2 日常监管权的比较分析
• 3.2.1 保证金制度的比较分析
• 3.2.2 交易结算风险监管方式的比较分析
• 3.3 处罚权的比较分析
• 3.4 纠纷解决权的比较分析
• 3.5 国外股指期货交易所自律监管内容的启示
• 4 我国股指期货交易所自律监管的现状与不足
• 4.1 中国金融期货交易所的概况
• 4.2 中国金融期货交易所监管相关法律法规现状
• 4.3 我国股指期货交易所自律监管法律制度之不足
• 4.3.1 股指期货交易基本法律的缺失
• 4.3.2 中国金融期货交易所法律地位的尴尬
• 4.3.3 中国金融期货交易所日常监管权的不足
• 4.3.4 中国金融期货交易所处罚程序及相关纠纷解决方式的欠缺
• 5 完善中国金融期货交易所自律监管的法律对策
• 5.1 中国金融期货交易所自律监管的立法取向
• 5.2 提高交易所自律监管法律位阶
• 5.3 解决中国金融期货交易所法律地位所处的困境
• 5.4 充实中国金融期货交易所日常监管权
• 5.4.1 保证金制度的完善
• 5.4.2 大户报告制度的细化
• 5.4.3 熔断机制的利用
• 5.4.4 充分发挥交易所内部相关部门的职权
• 5.5 规范交易所对违规行为的处罚程序
• 5.6 提高交易所对期货纠纷的解决效率
• 5.7 建立交易所监管协调机制
• 6 结论
• 参考文献
• 作者简历
• 学位论文数据集