我国证券经纪人制度研究

论文摘要

证券经纪人已经在证券经纪业务中发挥着越来越重要的作用,以作者所在的证券公司为例,2008年上半年证券经纪人名下客户交易佣金占公司所有客户交易佣金的51.4%。而与此不相对应的是,证券监管体系还缺少关于证券经纪人的专门规定,证券公司一直以来只是把证券经纪人当成营销工具而不关心他们的成长,证券经纪人本身素质良莠不齐和遵纪守法意识淡薄也造成他们得不到社会公共的普遍认可,这一切都说明了国内的证券经纪人制度还处于发展规范阶段。因此,证券经纪人制度的系统研究具有丰富的研究意义和价值。本文分六个章节对我国证券经纪人制度进行了较为系统的研究:第一章是导论。导论指出本文的研究对象是我国的证券经纪人制度,研究目的是提出完善我国证券经纪人制度的对策,并从实际价值和学术价值两方面说明本文的研究意义。第二章是文献综述。对证券经纪人的职能与作用、我国证券经纪人制度的起源和发展、我国证券经纪人制度的分析和评论、国外证券经纪人制度介绍等方面的文献进行了综述。第三章是证券经纪人制度的理论分析。新制度经济学是研究证券经纪人制度的理论基础,作者从新制度经济学关于制度的基本理论和委托-代理理论出发,从理论层面对构建理想的证券经纪人制度作出讨论。第四章是我国证券经纪人制度的现状。作者从国家法律、证券监管机构规章、证券自律组织规定、证券公司规定等四个层面分析了我国证券经纪人制度的现状。第五章是完善我国证券经纪人制度的对策。作者提出了监管体系完善证券经纪人制度的六条建议和证券公司完善证券经纪人制度的四条建议。第六章总结了本文的主要观点,在指出创新之处的同时也指出后续研究方向。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导论
• 第一节 本文的研究对象和研究目的
• 第二节 本文的研究意义
• 第二章 证券经纪人制度的文献综述
• 第一节 关于证券经纪人职能和作用的研究
• 第二节 关于我国证券经纪人制度的起源和发展的研究
• 第三节 关于我国证券经纪人制度的分析和评论的研究
• 第四节 关于国外证券经纪人制度的介绍
• 第五节 文献综述小结
• 第三章 证券经纪人制度的理论分析
• 第一节 制度的基本理论对构建证券经纪人制度的启示
• 第二节 委托-代理理论对构建证券经纪人制度的启示
• 第四章 我国证券经纪人制度的现状
• 第一节 国家法律中关于证券经纪人行为的规则和约束
• 第二节 证券监管机构关于证券经纪人的行政规章
• 第三节 证券自律组织对于证券经纪人的自律规定
• 第四节 证券公司对于证券经纪人的管理规定
• 第五节 我国证券经纪人群体的现状
• 第五章 完善我国证券经纪人制度的对策
• 第一节 监管机构和自律组织完善证券经纪人制度的对策
• 第二节 证券公司完善证券经纪人制度的对策
• 第六章 结论
• 一、本文的主要观点
• 二、本文的创新之处
• 三、后续研究方向
• 参考文献
• 致谢