操纵证券市场罪问题研究 ——以“汪建中操纵证券市场案”为例

论文摘要

本文为案例分析,以“汪建中操纵证券市场案”为例,进行操纵证券市场罪问题研究。本文分为四个部分。第一部分为“案情概况”。简要介绍本案的案由、案情和争议点,为下文结合本案进行操纵证券市场罪若干问题的研究指引了方向。第二部分是本文重点,为“结合本案之法理分析”。分为如下四个方面:第一个方面简述操纵证券市场行为的法律规制。有关操纵证券市场行为的法律规制分为行政法规及部门规章、经济法和刑法三个层次。第二个方面讨论操纵证券市场罪的客观方面。就操纵证券市场行为的定义、“抢帽子交易”定性以及“情节严重”认定这三点进行理论分析,然后结合本案分析得出汪建中“抢帽子交易”的行为属于操纵证券市场行为和已达到“情节严重”的程度的结论。第三个方面讨论操纵证券市场罪的主体。先从构成本罪主体的争议与笔者观点说起,再结合本案得出汪建中具备本罪主体资格和主体为汪建中个人的结论。第四个方面讨论操纵证券市场罪的主观方面。就如何认定主观故意进行理论分析,然后得出本案中行为人汪建中主观上存在故意的结论,以及分析本案不是目的犯的原因。第三部分为“立法完善建议”。在上文研究的基础上提出自己关于操纵证券市场行为的立法完善建议:我国的有关操纵证券市场的立法应当适时把“抢帽子交易”正式定性为操纵证券市场行为;对该行为在刑法上的“情节严重”应具体以“获利一百万以上的”。第四部分为“本案的研究结论”。回顾本案的研究过程,汪建中所实施的行为属于操纵证券市场行为,该行为已达到“情节严重”程度,行为主体为个人,在主观上存在故意,所以汪建中应当构成刑法所规定的操纵证券市场罪。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 引言
• 一、案情概况
• （一） 案由
• （二） 案情介绍
• （三） 本案的主要争议焦点
• 二、结合本案之法理分析
• （一） 有关操纵证券市场行为的法律规制
• 1. 行政法规和部门规章
• 2. 经济法
• 3. 刑法
• （二） 操纵证券市场罪的客观方面
• 1. 操纵证券市场行为的定义
• 2. “抢帽子交易”定性为操纵证券市场行为的争议及笔者观点
• 3. 汪建中“抢帽子交易”行为属于操纵证券市场行为
• 4. 操纵证券市场罪中“情节严重”的界定
• 5. 汪建中操纵证券市场行为是否达到“情节严重”的程度？
• 6. 小结
• （三） 操纵证券市场罪的主体
• 1. 操纵证券市场罪主体的争议及笔者观点
• 2. 汪建中是否具备本罪的主体资格的争议及笔者观点
• 3. 本案的操纵主体是个人而非单位
• 4. 小结
• （四） 操纵证券市场罪的主观方面
• 1. 本罪的罪过形式为故意
• 2. 本罪主观故意的认定
• 3. 汪建中是否具有主观上的故意的争议及笔者观点
• 4. 本罪是否是目的犯
• 5. 小结
• 三、立法完善建议
• 1. 操纵证券市场行为适时明确
• 2. 对操纵证券市场罪中的“情节严重”进一步加以明确
• 四、本案研究结论
• 结语
• 致谢
• 参考文献