中国证券公司治理存在的问题及对策研究

论文摘要

公司治理是现代市场经济条件下影响公司生存与发展的关键问题。尽管中外专家学者对公司治理的争论很多,究其根源是所有权与控制权的分离,以及由此产生的委托代理关系而引发的。现代企业只有具有良好的公司治理才能解决所有者和经营者之间的矛盾,降低公司的筹资成本,吸引长期稳定的国际资本,促进国家的经济增长。本文在公司治理综述基础上,通过对国外证券公司治理模式的比较分析,揭示出我国证券公司治理的现状及存在的问题。通过借鉴国际知名证券公司治理的经验,从优化股权结构,完善股东大会的功能定位;强化董事会各专业委员会功能,增强独立董事独立性;发挥监事会作用,真正起到制衡作用;加强对经理层的激励和约束;减少政府干预,完善各类市场的监控作用等内部治理和外部治理方面提出了提高我国证券公司治理水平的对策措施。

论文目录

• 前言
• 第一章 公司治理理论研究综述
• 1.1 公司治理的涵义
• 1.2 公司内部治理与外部治理的关系
• 1.3 有关公司治理的原则性要求
• 1.3.1 OECD公司治理原则
• 1.3.2 美国商业圆桌会议公司治理声明
• 1.3.3 英国公司治理规则
• 1.3.4 我国的《上市公司治理准则》
• 1.3.5 我国的《证券公司治理准则（试行）》
• 1.4 公司治理理论的发展
• 1.4.1 金融模式论（金融市场理论）
• 1.4.2 市场短视理论
• 1.4.3 利益相关者理论
• 第二章 市场经济条件下公司治理的社会功能分析
• 2.1 公司治理有利于促进经济增长
• 2.2 公司治理可以提高公司的运营效率
• 2.3 公司治理可以提升公司竞争力
• 2.4 公司治理是所有者和利益相关者利益的最佳保证
• 2.5 公司治理是现代企业制度的核心
• 第三章 国外证券公司治理模式的比较
• 3.1 英美模式
• 3.2 德日模式
• 3.3 两种公司治理模式的比较
• 第四章 中国证券公司治理存在的主要问题及原因分析
• 4.1 我国证券公司内部治理存在的主要问题及原因分析
• 4.1.1 内部治理存在的主要问题
• 4.1.2 内部治理问题的原因分析
• 4.2 我国证券公司外部治理存在的主要问题及原因分析
• 4.2.1 外部治理存在的主要问题
• 4.2.2 外部治理问题的原因分析
• 第五章 提高中国证券公司治理水平的主要对策
• 5.1 提高内部治理水平的主要对策
• 5.1.1 优化股权结构，增强股东参与公司治理能力
• 5.1.2 强化董事会各专业委员会功能，增强独立董事独立性
• 5.1.3 发挥监事会作用，真正起到制衡作用
• 5.1.4 加强对经理层的激励和约束
• 5.2 提高外部治理水平的主要对策
• 5.2.1 完善证券市场的监控
• 5.2.2 建立公开竞争的经理市场
• 5.2.3 加强债权人在公司治理中的作用
• 5.2.4 充分发挥中介机构作用
• 5.2.5 严格公司信息披露机制
• 结束语
• 参考文献