我国资本市场证券经纪人的发展定位

论文摘要

中国证券市场从成立至今,已有二十多年的历史。国内证券公司已经从坐等客户上门的“坐商”体制向主动营销和主动服务的“行商”体制转变,证券经纪人已在证券公司的经营管理中占据重要的地位,也是很多证券公司主要的利润来源之一。在本文实例中,从2008年至2011年上半年证券经纪人所服务的客户交易佣金收入分别占到全营业部交易佣金收入的47%、38%、43%、35%。虽然一直以来证券经纪人存在着人员个体素质参差不齐、流动比较频繁、风险管控难度较大、培训力度不够、投资者服务不全面、证券经纪人营销业务投入与产出相矛盾等很多方面的问题,但是证券经纪人仍逐渐成为证券公司经纪业务的重要组成部分,证券公司想要在激烈的市场竞争中生存和发展,必须结合自身的实际情况,对证券经纪人管理制度进行不断尝试和改进,建立适合自身特点的证券经纪人队伍,帮助证券公司实现健康稳定的发展。本文共分五章：第一章绪论部分,主要介绍研究的背景、对象、研究的意义及研究的方法和内容；第二章概述国外优秀的证券经纪人管理制度情况及对我国证券经纪人制度的启示；第三章概述我国证券经纪人管理制度的发展情况和对存在的相关问题进行分析：第四章对我国证券经纪人未来发展定位的思考并提出八项合理化建议；第五章；结论总结。本文以证券经纪业务相关法律法规为基础,通过查阅大量的国内外有关证券经纪人的资料,运用了比较研究的方法,结合实例分析和研究了国内外证券经纪人发展模式的利弊、我国证券经纪人管理制度相关背景以及对证券经纪人制度存在问题分析,最后在此基础上提出了对我国证券市场证券经纪人未来发展方向的相关建议和证券经纪人的未来市场定位。本人从事证券行业十五年来,从柜面人员到主管营运和风控合规工作的管理人员,亲历中国证券行业从最初的野蛮生长到逐步规范运作阶段,亲历了整个证券经纪人队伍从无到有、从小到大、从风险运作到逐步规范的过程后,切身感受到证券经纪人在中国证券市场发展过程中发挥着越来越重要的作用。希望借本人多年从事本行业的工作经验和实际工作中遇到的各种问题,结合很多证券经纪人在实践中摸索的经验教训,为证券经纪人行业的发展尽上一份心力。但由于本人学疏才浅,论文中肯定有不少的偏颇之处,我将虚心接受大家的批评和指正,并在今后的工作学习中不断充实和改正。期望本文的研究能对证券市场的其他同仁有借鉴和参考的价值。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1. 绪论
• 1.1 证券经纪人的概念
• 1.2 我国证券经纪人的历史回顾
• 1.3 研究的意义、主要研究方面和内容
• 2. 国外证券经纪人情况介绍及启示
• 2.1 美林证券---FA模式（FINANCIAL CONSULTANT）
• 2.2 爱德华·琼斯---IR模式
• 2.3 嘉信证券独立顾问模式
• 2.4 独立经纪人模式
• 2.5 国外证券经纪人体系的启示
• 3. 我国证券经纪人的分析
• 3.1 我国证券经纪人的发展情况
• 3.1.1 富友证券模式
• 3.1.2 君安证券模式
• 3.1.3 国信证券模式
• 3.1.4 大鹏证券模式
• 3.1.5 西南证券模式
• 3.2 我国证券经纪人的实证分析
• 3.2.1 某证券公司经纪业务客户经理管理暂行办法
• 3.2.2 客户经理薪酬福利与绩效考核实施暂行办法
• 3.3 我国证券经纪人存在的问题分析
• 3.3.1 由证券公司角度分析
• 3.3.2 由证券经纪人角度分析
• 4. 对我国证券经纪人未来发展定位的思考
• 4.1 我国证券经纪人未来发展方向的选择能否有效的降低整个证券市场的交易费用
• 4.2 我国证券经纪人未来发展方向的选择能否有效的起到激励作用
• 4.3 我国证券经纪人未来发展方向的选择能否达到相应的法律监管要求
• 4.4 相关的建议
• 5. 结论
• 参考文献
• 后记