WTO争端解决中的证据问题研究

论文摘要

WTO争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱,在国际贸易争端解决、促进国际贸易关系健康发展方面发挥了重要的作用。我国在2001年加入WTO后,伴随着对外经济贸易的迅速发展,逐渐进入贸易争端高发期,作为申诉方尤其是被诉方,越来越多地参与WTO争端解决机制以解决贸易争端。证据问题因直接影响到事实的查明和裁判结果,是争端解决机制的核心。DSU和其它WTO适用协定没有规定完备的证据规则,在实践中如何确定证据规则,如何认定证据的可采性和证明力,如何收集提供证据,证明责任如何分配,证明标准为何,等等,都不甚明确。为了维护我国国家利益和企业利益,有必要加强WTO争端解决中证据问题的研究,培养熟悉WTO争端解决机制包括其证据规则的法律实务人才。本文从WTO争端解决机制的内容及性质、证据规则的渊源、以及具体争端解决中证据规则的确定与适用入手,主要以WTO专家组报告和上诉机构报告为主要线索进行实证分析,总结和梳理WTO争端解决中证据问题的“判例法”,分析其存在的问题并提出建议。本文除引言和结语外,共有六章,近二十五万字。第一章“WTO争端解决中证据规则的渊源与适用”。首先,本章阐述了WTO争端解决机制的主要内容,探讨了WTO争端解决机制的性质。然后,分析了WTO争端解决中证据规则的主要渊源,并在此基础上,论述实践中专家组和上诉机构在缺乏完备的证据规则的情况下,具有的确定证据规则的广泛自由裁量权,并进一步分析了这种权力的理论基础及其界限。最后论述了专家组和上诉机构在确定和适用证据规则的影响因素。第二章“WTO争端解决中证据的可采性与证明力”。首先,本章从两大法系在证据的采性和证明力方面的法律文化差异入手,继而分析了WTO争端解决中证据可采性的一般原理,并进一步探讨了关于磋商过程中所获证据、逾期证据、国内作出裁定时未利用的信息、国内作出裁定时利用的秘密信息,证据特免权以及法庭之友陈述等一些列证据可采性问题。最后就WTO争端解决中证据的证明力问题进行了分析。第三章“WTO争端解决中证据的收集与提交”。首先,本章论述了专家组在证据收集中应当发挥的法律角色,并进一步阐述了它主动收集证据的法律依据以及其获取信息的来源。其次,探讨了当事方的证据披露义务以及不履行义务时另一方可以获得的救济方式。最后,阐述了专家证据的准备与提供,以及法庭之友陈述的提交。第四章“WTO争端解决中的证明责任(一)”。该章作为WTO争端解决中的证明责任第一部分,主要对WTO争端解决中证明责任的概念和一般原理进行阐述。在该章中,首先分析了WTO争端解决中证明责任的概念,然后分别探讨了WTO争端解决中证明责任分配的一般原则,以及WTO争端解决执行程序中证明责任分配,最后论述了诉因与证明责任的关系。第五章“WTO争端解决中的证明责任(二)”。该章主要探讨WTO争端解决中证明责任分配的方法问题,即依据什么标准判断WTO条款的性质,重点是如何区分肯定性抗辩和排除性规定,从而确定证明责任的分配。该章分别考察了WTO争端解决中被认定为肯定性抗辩的条款和被认定为排除性规定的条款,并分析了WTO争端解决实践中所运用的标准与方法的得失。最后,针对有些学者提出的以经济分析方法作为证明责任分配的解决方案进行述评,并就WTO争端解决中的证明责任分配总结了几点结论。第六章“WTO争端解决中的初步证据案件与证明标准”。该章主要论述WTO争端解决中的证明责任卸除的标准,即证明标准问题。本章从初步证据案件的含义和功能入手,论述了初步证据案件作为提供证据责任的证明标准的不合理性,并进一步阐明应当弃用提供证据责任概念以及初步证据案件作为证明责任转移的证明标准,并建议采用整体考量双方证据的方法。最后,探讨了WTO争端解决中实际采用的最终证明标准,并进行了理论分析。最后,结语部分。这里总结了WTO争端解决中证据问题的处理,包括取得的成绩和存在的问题,并针对我国政府和法律实务人士提出建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 0 引言
• 0.1 选题的背景与意义
• 0.1.1 选题背景
• 0.1.2 选题意义
• 0.2 国内外研究现状
• 0.2.1 国内研究现状
• 0.2.2 国外研究现状
• 0.3 重点和难点
• 0.4 研究思路和研究方法
• 0.4.1 基本思路
• 0.4.2 研究方法
• 1 WTO争端解决中证据规则的渊源与适用
• 1.1 WTO争端解决机制的内容与性质
• 1.1.1 WTO争端解决机制的内容
• 1.1.2 WTO争端解决机制的性质
• 1.2 WTO争端解决中证据规则的渊源
• 1.2.1 WTO适用协定
• 1.2.2 一般法律原则
• 1.2.3 专家组报告和上诉机构报告
• 1.2.4 其他国际司法机构的实践
• 1.3 WTO争端解决中证据规则的确定与适用
• 1.3.1 专家组确定与适用证据规则的权力
• 1.3.2 上诉机构确定证据规则的权力
• 1.3.3 专家组和上诉机构权力来源的法理分析
• 1.3.4 WTO争端解决中证据规则确定与适用的影响因素
• 1.4 本章小结
• 2 WTO争端解决中证据的可采性与证明力
• 2.1 WTO争端解决中证据可采性的一般原理
• 2.1.1 其他国际司法机构立法与实践的考察
• 2.1.2 WTO争端解决中证据可采性的一般原则
• 2.1.3 WTO争端解决中证据的可采性与证明力
• 2.2 WTO争端解决中证据可采性的具体问题
• 2.2.1 WTO磋商程序中所获证据的可采性
• 2.2.2 WTO争端解决中逾期证据的可采性
• 2.2.3 国内作出裁定时未利用的证据的可采性
• 2.2.4 国内作出裁定时利用的秘密信息的可采性
• 2.2.5 证据特免权
• 2.3 WTO争端解决中法庭之友陈述作为证据的可采性
• 2.3.1 法庭之友陈述的证据属性界定
• 2.3.2 法庭之友陈述在其他国际司法机构的可采性
• 2.3.3 WTO争端解决中法庭之友陈述可采性之实践
• 2.3.4 WTO争端解决中法庭之友陈述可采性之合法性分析
• 2.3.5 WTO争端解决中法庭之友陈述可采性之合理性分析
• 2.4 WTO争端解决中证据的证明力
• 2.4.1 其他国际司法机构的相关实践
• 2.4.2 WTO争端解决中专家组证据评价的一般原则
• 2.4.3 专家证据的证明力
• 2.4.4 法庭之友陈述的证明力
• 2.4.5 当事方承认与声明的证明力
• 2.5 本章小结
• 3 WTO争端解决中证据的收集与提交
• 3.1 专家组的主动收集证据
• 3.1.1 专家组在证据收集中的角色定位
• 3.1.2 专家组寻求信息权的法律依据
• 3.1.3 专家组获取信息或证据的来源
• 3.2 WTO争端解决中当事方的证据披露
• 3.2.1 WTO争端解决中当事方在证据披露中的合作义务
• 3.2.2 WTO争端解决中当事方证据披露的范围与条件
• 3.2.3 WTO争端解决中合作义务的履行保障：不利推定
• 3.3 WTO争端解决中商业秘密信息的披露与保护
• 3.3.1 商业秘密信息的一般理论问题
• 3.3.2 关于秘密信息保护的WTO规则与实践
• 3.3.3 商业秘密信息保护的标准程序的建立
• 3.4 WTO争端解决中专家证人的使用
• 3.4.1 WTO争端解决中专家证人的指定
• 3.4.2 专家证据的准备与提交
• 3.5 WTO争端解决中法庭之友陈述的提交
• 3.5.1 法庭之友陈述提交的许可申请
• 3.5.2 法庭之友陈述的提交时间
• 3.5.3 法庭之友的保密义务与正当程序权利
• 3.5.4 关于法庭之友陈述提交的改革建议
• 3.6 本章小结
• 4 WTO争端解决中的证明责任（一）
• 4.1 WTO争端解决中“证明责任”的概念辨析
• 4.1.1 不同法系中的证明责任概念
• 4.1.2 WTO争端解决中的证明责任的涵义
• 4.1.3 WTO争端解决中“证明责任”是否转移
• 4.2 WTO争端解决中证明责任分配的一般原则
• 4.2.1 主要证明责任分配理论
• 4.2.2 WTO争端解决实践中证明责任分配的一般原则
• 4.2.3 “一般规则-例外模式”的理论分析
• 4.2.4 WTO争端解决中证明责任分配一般原则之例外
• 4.3 WTO执行程序中的证明责任分配
• 4.3.1 DSU第21.3条下的证明责任
• 4.3.2 DSU第21.5条下的证明责任
• 4.3.3 DSU第22.6条下的证明责任
• 4.4 WTO争端解决的不同诉因与证明责任
• 4.4.1 违反之诉中申诉方的证明责任：DSU第3.8条的作用
• 4.4.2 非违反之诉中申诉方的证明责任
• 4.5 本章小结
• 5 WTO争端解决中的证明责任（二）
• 5.1 认定为“例外”的WTO条款：被诉方负担证明责任
• 5.1.1 GATT1994第20条
• 5.1.2 GATT第18.11条但书
• 5.1.3 授权条款
• 5.1.4 SCM脚注59第5句
• 5.1.5 其它例外条款
• 5.2 认定为排除性规定的WTO条款：申诉方负担证明责任
• 5.2.1 ATC第6条
• 5.2.2 SPS第3.3条
• 5.2.3 TBT第2.4条
• 5.2.4 SCM第27.4条
• 5.2.5 《农业协定》第13条
• 5.2.6 GATT第2.2条
• 5.2.7 SPS第5.7条
• 5.3 WTO争端解决中证明责任分配标准的适用
• 5.3.1 “例外”用语与条款属性认定
• 5.3.2 条款的适用范围与属性认定
• 5.3.3 “谁主张,谁举证”的错误理解与适用
• 5.3.4 积极规则标准
• 5.3.5 自治权的认定
• 5.4 WTO争端解决中证明责任分配的反思
• 5.4.1 经济分析方法：灵验的药方?
• 5.4.2 制订证明责任分配成文法的必要性
• 5.4.3 几点结论
• 5.5 本章小结
• 6 WTO争端解决中的初步证据案件与证明标准
• 6.1 初步证据案件（PRIMA FACIE CASE）的涵义与功能
• 6.1.1 初步证据案件的涵义
• 6.1.2 初步证据案件的功能
• 6.2 初步证据案件作为提供证据责任的证明标准
• 6.2.1 WTO争端解决实践中专家组和当事方的立场
• 6.2.2 “提供证据责任证明标准的否定论”
• 6.3 WTO争端解决中初步证据案件与证明责任转移
• 6.3.1 WTO争端解决中“证明责任转移”的解读
• 6.3.2 “初步证据案件限用论”
• 6.4 WTO争端解决中的证明标准
• 6.4.1 证明标准的法律文化差异
• 6.4.2 其他国际司法机构适用的证明标准
• 6.4.3 WTO争端解决实践中证据标准的适用
• 6.4.4 WTO争端解决中证据标准的应然分析
• 6.5 本章小结
• 结语
• 缩略语
• 参考文献
• 攻博期间发表的科研成果目录
• 后记