鉴定结论适用中的问题与对策研究

论文摘要

有关鉴定结论证据的研究和应用是近年来理论界和实务部门日益关注的一个重要问题。本文本着提出问题、分析问题、解决问题的思路,从我国鉴定结论证据适用的现状出发,借鉴国外的经验,对鉴定结论证据的本质特征、证据能力、证明力、鉴定结论适用程序等基础性问题以及鉴定结论科学性的审查认定等理论、立法和实践中存在的问题进行了系统的分析探讨。全文由导论、正文九章及结论三部分组成,约30万字。在导论中,本文首先交代了研究背景、研究意义和研究方法。鉴定结论作为科学证据在诉讼活动中发挥着越来越重要的作用,然而在这一背景下鉴定结论适用的证据规则在立法上却出现了空白,司法实践中成为新的“证据之王”为司法人员盲目采信。因而,鉴定结论适用的问题与对策研究具有为立法谏言、司法指导和丰富理论研究之意义。第一章:“司法鉴定解读”。本章在系统地考察和梳理有关司法鉴定的称谓和含义各种观点的基础上,对司法鉴定的称谓和概念进行了重构。指出从鉴定在不同的法律活动中,由于其受限于该种法律的约束而在法律制度规范上出现不同,将“鉴定”运用于诉讼活动中,鉴定就具有了“司法”的性质而成为司法鉴定。司法鉴定受到诉讼规则的严格制约和诉讼效率价值的掣肘而具有了诉讼品格。司法的目的和科学手段的结合成为司法鉴定的本质特征。第二章:“鉴定结论适用简析”。本章在对鉴定结论适用作广义界定的基础上,首先明确了鉴定结论的涵义、特性、功能等要素性问题,并从比较的视角考察了鉴定结论适用的历史轨迹,这是研究鉴定结论适用的基石。在此基础上分析了鉴定结论客观性、关联性和合法性的静态证据属性,以及鉴定结论适用的动态过程,明确鉴定结论适用包括鉴定资料的收集、鉴定结论的生成、鉴定结论的审查评断三大阶段。第三章:“鉴定结论之证据能力与证明力”。鉴定结论的证据能力和证明力是鉴定结论适用的核心问题。本章在明确鉴定结论之证据能力与证明力内涵的基础上,对两大法系鉴定结论证据能力和证明力规范进行了考察,剖析了我国鉴定结论证据能力和证明力规范的立法现状以及存在的问题,并论证了规范鉴定结论证据能力的必要性。最后提出了以鉴定之必要性、关联性、科学可靠性、主体资格、鉴定过程正当、鉴定资料来源合法等为要件的鉴定结论证据能力规范构想,以及鉴定结论无预定的、优先的证明力、鉴定结论效力等级禁止、心证公开等鉴定结论证明力规则。第四章:“鉴定结论科学性评判标准存在的问题与对策”。本章在对科学技术与鉴定科学的内涵与差异进行解读的基础上,论证了区分鉴定结论证据科学与非科学的必要性,梳理了科学与非科学在科学哲学中的一般区分标准以及域外证据法关于鉴定结论科学性的判断标准规范,立足于我国目前鉴定结论科学性判断标准的现状以及存在的问题,确立了以“最大限度的利用现代科技成果,同时最大限度的阻止非科学的鉴定结论证据进入审判程序”作为鉴定结论证据科学性评判标准的价值选择,提出了我国鉴定结论科学性判断标准的完善对策,并以专家辅助制度和法官鉴定科学知识培训制度作为鉴定结论科学性评判标准施行的保障。第五章:“鉴定资料收集存在的问题与对策”。本章首先通过对几个典型案例进行分析,引出鉴定资料对鉴定结论可靠性的影响以及研究的必要性。然后以现阶段我国刑事诉讼法对鉴定资料收集规范存在的问题为视角,分析原因并就如何对其完善提出对策,尤其对人体物质类鉴定资料的收集提出了特殊的规范要求。第六章:“鉴定主体资格存在的问题与对策”。本章首先对鉴定主体的内涵与外延进行了阐释,明确鉴定主体应为自然人鉴定人,继而考察了不同诉讼制度下鉴定人的资格条件,分析了我国鉴定人资格认证制度的现状以及存在的问题,提出了以“职业资格、执业资格和法律资格”作为鉴定人资格构成的制度设想,同时应该对鉴定人资质实行动态控制。第七章:“鉴定程序存在的问题与对策”。本章在对鉴定程序之内涵与外延进行界定之后,在此基础上展开了有关鉴定启动程序、鉴定实施程序、鉴定结论质证程序和多头鉴定和重复鉴定等问题的探讨。在比较考察域外相关规定的情况下,剖析了我国各个程序环节存在的问题,并提出了解决的对策。在鉴定启动模式上提出了“职权主义与当事人主义相结合的启动模式”,主张鉴定过程应当公开,强化控辩双方的参与,确立了鉴定人出庭作证制度,对于实践中普遍存在的多头鉴定、重复鉴定问题提出了规范构想。第八章:“鉴定结论适用之证据规则体系简论”。本章是前几章内容的总结,鉴定结论适用问题的研究宗旨在于设计出鉴定结论适用的证据规则,在前几章对鉴定结论适用中所存在的问题的分析以及完善对策的基础上,对鉴定结论适用的证据规则体系作一总结概括,具体包括鉴定结论适用之取证规则、鉴定启动程序规则、鉴定实施程序规则、鉴定结论质证规则、鉴定结论之科学性评断标准规则、鉴定结论证据能力与证明力规则。第九章:“几种新型鉴定结论适用的问题与对策”。本章主要针对几种新型鉴定结论进行了具体的研究,包括DNA鉴定结论的适用、心理测试鉴定结论的适用以及声纹鉴定结论的适用。每一新的科学技术应用于司法领域都会引起科学家和法学家的反思、抑制和监督,本章主要对这几种新型鉴定结论从法律规范的视角来研究其在诉讼中的适用问题。

论文目录

摘要

ABSTRACT

导论

一、研究背景

二、研究意义

（一）为完善立法提供建议

（二）为司法实践提供指导

（三）丰富理论研究

三、研究方法和研究路径选择

第一章司法鉴定解读

第一节司法鉴定的概念

一、司法鉴定称谓之争

二、司法鉴定概念的理论界定

（一）司法鉴定概念的立法考察

（二）司法鉴定概念的理论界定

三、对既有释义的分析与检讨

第二节司法鉴定的诉讼品格与特征

一、司法鉴定的诉讼品格

（一）诉讼视域中的司法鉴定指向特定的鉴定对象

（二）诉讼视域中的司法鉴定严格受限于诉讼效率价值的掣肘

（三）诉讼视域中的司法鉴定要受到诉讼规则的严格制约

二、司法鉴定的本质特征:司法目的和科学手段相结合

第二章鉴定结论适用简析

第一节鉴定结论适用的基础性问题

一、鉴定结论的内涵

二、鉴定结论的特性

（一）科学性与法律性的统一

（二）主观性与客观性的统一

（三）结论的确定性与不确定性并存

三、鉴定结论的诉讼功能

（一）补充法官认识能力之不足

（二）证据解读、鉴别、认定功能

（三）证明功能

第二节鉴定结论适用之历史考察

一、大陆法系鉴定结论适用的历史轨迹

二、英美法系鉴定结论的适用:专家证言

三、我国鉴定结论适用历史探源

第三节鉴定结论适用之静态分析

一、鉴定结论的客观性

（一）鉴定结论的客观性

（二）影响鉴定结论客观性的因素

二、鉴定结论的关联性

三、鉴定结论的合法性

第四节鉴定结论适用之动态分析

一、鉴定资料的收集与条件

二、鉴定结论的生成

（一）鉴定结论生成之主体要素

（二）鉴定结论生成之科学要素

（三）鉴定结论生成之对象要素

（四）鉴定结论生成之法律要素:正当程序规范

三、鉴定结论的审查评断

（一）审查评断鉴定结论证据的诉讼动因

（二）鉴定结论适用之评价机制

（三）鉴定结论之评价内容

第三章鉴定结论之证据能力与证明力

第一节鉴定结论之证据能力

一、证据能力与鉴定结论

二、两大法系国家鉴定结论证据能力之比较分析

（一）英美法系鉴定结论证据能力之评判规范

（二）大陆法系鉴定结论证据能力之评判规范

（三）两大法系鉴定结论证据能力规范之比较分析

三、我国鉴定结论证据能力规范之现状及问题

（一）我国鉴定结论证据能力规范的立法现状

（二）我国现有鉴定结论证据能力规范存在的问题

四、我国鉴定结论证据能力的规范与完善

（一）规范鉴定结论证据能力的必要性

（二）我国鉴定结论证据能力规范构建

第二节鉴定结论之证明力

一、鉴定结论证明力及其评判方式演进

（一）鉴定结论之证明力

（二）鉴定结论证明力评判方式之演进历程

二、两大法系国家鉴定结论证明力评判比较分析

（一）英美法系鉴定结论证明力之评判

（二）大陆法系鉴定结论证明力之评判

（三）两大法系鉴定结论证明力评判比较评析

三、对我国目前鉴定结论证明力现状的评价

四、借鉴与完善

（一）影响鉴定结论证明力的因素

（二）自由评判鉴定结论证明力的内容

（三）规则设计

第四章鉴定结论科学性评判标准存在的问题与对策

第一节科学与鉴定科学

一、科学技术与鉴定科学内涵解读

（一）科学技术范畴

（二）鉴定科学范畴

（三）科学技术发展对鉴定科学的影响

二、鉴定科学与纯粹科学之差异

（一）鉴定科学活动与纯粹科学活动追求的目的不同

（二）鉴定科学与纯粹科学的研究条件不同

三、区分鉴定结论证据科学与非科学之必要性

（一）区分科学与非科学的鉴定结论是法官的职责、诉讼的需要

（二）质疑鉴定结论证据适用中的科学至上主义倾向之需

（三）鉴定科学的特殊性以及鉴定中伪科学的存在

四、科学与非科学在科学哲学中的一般区分标准

（一）确实可靠性标准

（二）证实性标准

（三）证伪性标准

（四） “范式”标准

第二节域外证据法关于鉴定结论科学性之判断标准

一、美国证据法关于专家证言科学性判断标准的变迁

（一）弗赖伊标准（Frye）——普遍承认规则

（二）联邦证据规则—相关性、合理性标准

（三）多伯特（Daubert）规则——可靠性的综合判断标准

（四） “库霍轮胎”案（Kumho Tire）——多伯特规则适用范围扩展

二、其他国家证据法关于鉴定证据科学性的判断标准

（一）英国等普通法系国家

（二）俄罗斯

（三）日本

三、分析评价与问题启示

（一）分析与评价

（二）问题启示

第三节我国鉴定结论科学性判断标准之问题与对策

一、我国关于鉴定结论科学性判断标准的现状与问题

（一）我国证据法关于鉴定结论科学性判断标准之现状

（二）目前我国鉴定结论科学性判断标准存在的主要问题

二、确立鉴定结论证据科学性评判标准的价值选择

三、完善我国鉴定结论科学性判断标准之对策

（一）科学的鉴定结论证据所应具备的必要条件

（二）以立法明确能够在鉴定中运用的科学技术的标准和范围

（三）法律确认的途径

四、鉴定结论科学性评判标准施行之制度保障

（一）建立专家辅助制度

（二）建立法官鉴定科学知识培训制度

第五章鉴定资料收集存在的问题与对策

第一节鉴定资料对鉴定结论适用的影响

一、问题的提出

（一）鉴定资料影响鉴定结论适用的实证分析

（二）研究的必要性

二、研究前提:鉴定资料的种类划分

（一）鉴定资料类型化研究的价值

（二）鉴定资料的存在形式及种类

第二节鉴定资料客观真实性审查判断问题与对策

一、现状与问题

（一）对鉴定资料来源真实性问题的理论研究较少

（二）立法无明确规定

（三）司法实践中基本不予审查

二、两大法系关于鉴定资料客观真实性的审查判断

（一）英美法系国家鉴定资料真实性评判准则

（二）大陆法系国家鉴定资料客观真实性的评断准则

三、鉴定资料客观真实性审查判断规则建构

（一）笔录、照相、录像互证规则

（二）提供者以证言附证规则:侦查人员出庭作证制度

（三）当事人、见证人辩认规则

（四）强化检察官监督机制

四、鉴定资料真实性审查的内容

第三节鉴定资料收集程序之问题与对策

一、我国鉴定资料收集程序的现状与问题

二、鉴定资料收集与人权保障

（一）侦查机关的鉴定资料收集权与公民权利的冲突问题

（二）鉴定采样与人权保障的平衡

第六章鉴定主体资格存在的问题与对策

第一节鉴定主体与鉴定结论适用

一、鉴定人的内涵

二、自然人鉴定人与法人鉴定人

三、鉴定人的诉讼地位

（一）不同诉讼制度下鉴定人的诉讼地位

（二）关于鉴定人诉讼地位之评价

第二节我国鉴定人资格认证制度的现状与评述

一、我国鉴定人资格认证制度的现状

（一）三大诉讼法均未明确鉴定人资格及其认证问题

（二）鉴定人资格及其认证散见于部门规章及司法解释中

（三）实践中对鉴定人资格进行审查认证的运作情况

二、我国鉴定人资格认证制度评述

（一）立法对鉴定人资格的规范过于笼统

（二）鉴定人资格的授予“诸侯割据各自为政”的局面仍未扭转

（三）司法鉴定人的准入途径尚未建立

（四）鉴定人资质缺失动态控制

（五）缺乏司法鉴定人的培训再教育机制

第三节我国鉴定人资格制度构建

一、确立我国鉴定人资格认证制度的必要性

（一）对鉴定人资格进行认证是选任鉴定人的需要

（二）鉴定人适格与否是鉴定结论是否被采信的必要条件

（三）建立鉴定人资格认证制度是完善我国司法制度的需要

二、不同诉讼制度下鉴定人的资格条件

（一）英美法系国家的鉴定人资格

（二）大陆法系国家的鉴定人资格

三、我国鉴定人资格制度的具体构建

（一）鉴定人的职业资格条件

（二）鉴定人执业条件

（三）鉴定人的法律资格

第四节鉴定人资质的动态控制

一、鉴定人职业资格的审查与撤销制度

二、鉴定人诚信等级评估制度

三、鉴定人的继续教育制度

第七章鉴定程序存在的问题与对策

第一节鉴定程序之内涵与外延

一、鉴定程序的内涵与外延

二、鉴定结论适用正当程序保障之必要性

第二节鉴定启动程序之问题与对策

一、我国鉴定启动程序的现行模式以及存在的问题

（一）我国鉴定启动程序的现行模式

（二）存在的问题

二、域外鉴定启动模式之比较分析

（一）英美法系国家的鉴定启动模式

（二）大陆法系国家鉴定启动模式

（三）两大法系国家鉴定启动程序模式评价

三、我国鉴定启动程序之完善对策

第三节鉴定实施程序之问题与对策

一、我国目前关于鉴定实施程序的诉讼规范现状

（一）鉴定实施过程的诉讼程序规范出现盲区

（二）实践的操作无视程序主体的诉讼参与权

（三）鉴定实施过程缺乏有效的监督制约机制

二、域外鉴定实施程序考察

（一）俄罗斯:犯罪嫌疑人、被告人有条件的在场权

（二）法国:预审法官的监督

（三）日、德、意、澳门:检察官、法官的介入

三、我国鉴定实施程序诉讼化的正当性要求

（一）当事人的平等性与鉴定过程的参与性

（二）鉴定过程的公开性

四、完善对策:强化控辩双方对鉴定实施的参与权

（一）实施鉴定时侦查人员、检察人员应当在场

（二）赋予当事人实施鉴定前了解有关信息权

（三）赋予当事人实施鉴定时有条件的在场权

（四）关于实施鉴定的场所问题

（五）关于鉴定期限问题

第四节多头鉴定、反复鉴定问题与对策

一、多头鉴定、反复鉴定根源探究

（一）引起多头鉴定、反复鉴定的外因

（二）引起多头鉴定、反复鉴定的内因

二、多头鉴定、反复鉴定的诉讼应然性评析

三、多头鉴定、反复鉴定问题规范构想

（一）明确重新鉴定的启动条件

（二）整合鉴定资源、限制重新鉴定的次数

（三）辅以当事人共同委托鉴定人制度

（四）强化鉴定人出庭接受质询制度

第五节鉴定结论质证程序之问题与对策

一、鉴定结论质证的必要性

（一）鉴定结论的法庭质证是法官采信鉴定结论的前提和保障

（二）鉴定结论的法庭质证是对鉴定人工作态度的制约

（三）鉴定结论的法庭质证有利于防止法官认证的随意性

（四）鉴定结论的法庭质证能够防止反复鉴定提高诉讼效率

二、我国鉴定结论质证程序的现状与问题

（一）我国鉴定结论质证程序的现状

（二）我国鉴定结论质证程序存在的问题及缺陷分析

三、鉴定结论质证程序的完善对策

（一）鉴定结论的法庭质证程序重构

（二）鉴定结论质证程序的保障机制

第八章鉴定结论适用之证据规则体系简论

第一节鉴定结论适用之取证规则

规则1 笔录、照相、录像互证规则

规则2 人体物质类鉴定资料收集的特殊规范

规则3 鉴定资料的收集者出庭作证规则

规则4 当事人、见证人辩认规则

规则5 检察官监督规则

第二节鉴定结论适用之启动程序规则

规则1 职权主义与当事主义相结合的启动模式

第三节鉴定实施之程序规则

规则1 鉴定实施规则

规则2 补充鉴定

规则3 重新鉴定

第四节鉴定结论适用之质证规则

规则1 鉴定结论审前开示

规则2 鉴定人出庭作证

规则3 鉴定人出庭的例外

规则4 鉴定结论质证的内容

第五节鉴定结论之科学性评断标准规则

规则1 鉴定的科学原理和技术方法的科学性评判规则

规则2 其他专门知识评判规则

第六节鉴定结论证据能力与证明力规则

规则1 鉴定结论证据能力与证明力审查判断规则

规则2 鉴定结论证据禁止规则

规则3 鉴定结论无预定的、优先的证明力规则

规则4 心证公开规则

第九章几种新型鉴定结论适用的问题与对策

第一节 DNA鉴定结论适用的问题与对策

一、DNA鉴定技术的产生及在法庭上的应用

（一） DNA鉴定技术的产生

（二） DNA鉴定技术在我国的应用

二、我国DNA鉴定结论适用中存在的问题

（一）立法缺失: DNA鉴定失控于法律规范

（二）鉴定资质: DNA鉴定的实验室和鉴定人的技术操作无统一规范

（三）鉴定资料: DNA检验的检材与样本收集无明确规定

（四）权力与权利失衡:被采样当事人的权利得不到应有的保障

（五） DNA证据:司法人员眼中“新的证据之王”

三、美国DNA鉴定结论的接受历程

四、DNA鉴定结论适用规范对策

（一） DNA证据的证据能力规范

（二） DNA证据的证明力规范

（三）立法中应明确采样规范

（四）以DNA鉴定结论强制质证为例外

第二节心理测试鉴定结论适用的问题与对策

一、心理测试技术的产生及其性质定位

（一）心理测试技术的产生和发展

（二）心理测试的原理

（三）心理测试的性质定位

二、建构心理测试程序规范之必要性

（一）我国心理测试的应用现状

（二）建构心理测试程序规范之必要

三、建构心理测试程序规范的原则

（一）测试结果准确性原则

（二）测试程序正当性原则

四、心理测试程序规范的建构

（一）有关心理测试对象的规范

（二）心理测试的启动条件规范

（三）心理测试鉴定专家资格规范

（四）心理测试结果的性质及使用规范

第三节声纹鉴定结论适用的问题与对策

一、声纹技术的产生及其在法庭科学中的应用

二、有关声纹鉴定结论证据性质的争论

（一）美国关于声纹鉴定结论性质的争论及应用

（二）声纹鉴定结论在日本的应用

三、声纹鉴定结论在我国的应用及问题

（一）声纹鉴定结论在我国的应用

（二）声纹鉴定结论在我国的证据地位

（三）声纹鉴定结论证据与非法证据排除规则

结论

参考文献

后记

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