证券公司信息技术治理研究

论文摘要

随着经济全球化进程的加快和信息技术(Information Technology, IT)的飞速发展,人类社会在经历了工业经济时代以后,已经跨入了信息时代和知识经济时代。信息技术作为一种广泛利用的资源,已经深入到人类社会和生活的各个方面,成为当代企业在激烈的竞争中迎接挑战、实现管理变革、获取竞争优势的强有力的工具和战略手段。目前,我国开始将信息化建设的重点转移到建设有效益的信息化上来。“信息化带动工业化、工业化促进信息化”的战略已日益深入人心,而同时如何提高信息资源的有效利用已经成为现在的热点,被提到了贯彻以人为本的科学发展观、实现经济增长方式根本转变的高度。企业如何实现IT战略与企业战略相融合；如何从IT投资中获得满意的回报；如何对企业信息化做出制度安排；如何利用信息化最佳实践加快行业和企业的信息化推进工作。这些都是IT治理的问题。IT治理是公司治理的重要组成部分,公司治理的发展直接促进了IT治理的形成。IT治理是为了使IT的应用能够完成组织赋予它的使命,构建明确的决策权归属和责任承担的框架,从而合理利用资源,最大程度地降低风险。在中国证券市场的发展历程中,信息技术发挥了重要的作用,有力地推动了多层次证券市场的快速发展。但是由于IT治理工作的缺失,随着证券公司信息化的不断深入,大量的IT技术、管理问题逐渐制约了证券公司IT建设的有效性,直接影响了业务战略目标的实现。IT治理是证券行业信息系统的基础性建设,其主要目的是解决在高度信息化的时代,如何将企业的IT资产转化为企业的重要战略资产,通过设计和实施IT决策权系统,妥善处理好企业的IT决策内容、IT决策部门和责任人以及如何制定和监控这些IT决策的问题。IT能力是证券公司的核心竞争力之一,有效的IT治理可以持续巩固和提升IT能力。在竞争日益激烈的市场环境下,证券公司应通过IT治理工作,增强驾驭IT的能力,合理利用IT资源,有效管理IT风险,确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。基于此,本文以证券行业为研究对象,立足于证券公司的IT治理这一主题,探讨了如何建立证券公司IT治理架构的相关问题,目的在于探索适用于证券公司的IT治理模式,从而构筑必要的核心竞争力。本文的研究工作概括为以下几个方面：(1)界定了IT治理概念,归纳了IT治理基础理论,简要介绍了国际主要的IT治理标准,并做出比较。(2)研究了证券行业信息化现状、开展IT治理的情况以及存在的不足。(3)在应用IT治理理论,借鉴优秀公司治理实践基础上,结合证券公司实际情况,构建出适合在我国证券公司应用的IT治理架构。(4)以国元证券个案为重点研究对象,介绍公司IT治理内容以及治理机制,并且设计了一套对其IT治理绩效进行评价的指标体系。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 表目录
• 图目录
• 1 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.2 研究内容与研究方法
• 1.2.1 主要研究内容
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 相关理论的国内外研究现状
• 1.3.1 IT治理的国外研究历史
• 1.3.2 IT治理的国内研究现状
• 2 IT治理理论
• 2.1 IT治理基本理论
• 2.1.1 IT治理的概念
• 2.1.2 IT治理的作用
• 2.1.3 IT治理的范围
• 2.1.4 公司治理与IT治理
• 2.1.5 IT治理和IT管理
• 2.2 IT治理模型概述
• 2.2.1 麻省理工学院CISR模型
• 2.2.2 IT治理协会COBIT模型
• 2.2.3 ITIL
• 2.2.4 IS017799
• 2.2.5 治理模型比较分析
• 2.3 本章小结
• 3 我国证券公司信息化与IT治理概况
• 3.1 中国证券市场发展状况
• 3.2 国内证券公司信息化建设基本情况
• 3.3 证券公司实施IT治理的必要性
• 3.4 证券公司IT治理的目标
• 3.5 我国证券公司IT治理现状
• 3.6 进一步完善IT治理建议
• 3.7 本章小结
• 4 构建证券公司IT治理架构
• 4.1 IT治理架构设计的原则
• 4.2 构建IT治理架构
• 4.2.1 证券IT与业务战略匹配
• 4.2.2 IT治理内容
• 4.2.3 实施IT治理的机制
• 4.2.4 IT治理绩效评价
• 4.3 本章小结
• 5 案例研究:国元证券IT治理实践
• 5.1 背景介绍
• 5.1.1 国元证券公司简介
• 5.1.2 信息化建设概况
• 5.1.3 实施IT治理前存在的问题分析
• 5.2 IT治理实施流程
• 5.3 国元证券IT治理
• 5.3.1 IT治理主要内容
• 5.3.2 IT治理的机制
• 5.3.3 IT治理绩效评价设计
• 5.4 本章小结
• 6 总结与展望
• 6.1 总结
• 6.2 展望
• 参考文献
• 致谢
• 研究生学习期间发表的学术论文
• 研究生学习期间参与的科研项目