论文摘要
为了探求在变化剧烈的国际国内经济环境下,证券公司如何面对各种风险,尤其是中国的证券公司在当前条件下,正在面临哪些风险,本文从分析当今证券公司面临的风险类型出发,即按风险根源和经营业务分类进行分析;列举了关于证券公司风险的衡量指标和衡量方法:介绍了关于证券公司风险的基本特征,即社会性,周期性,扩散性和可控性;并且在对证券公司风险环境进行分析中,突出了金融国际化给证券公司带来的风险,并提出了次贷危机对我国证券公司控制风险的借鉴意义。本文重点是对证券公司风险根源之一的论述和对中国证券公司风险特殊成因的分析。结合证券行业近期发生的实际案例,对证券公司违规风险的政府干预和监管的方式,法人治理的效果,以及信息披露等问题进行阐述。本文通过对华夏证券破产事件的分析,理论分析与实际相结合,对当前形势下,我国证券公司面临的主要风险类型,风险的特殊成因和风险环境等方面进行阐述并结合全文内容深入分析。探讨这一案例给我们的启示并提出当前我国证券公司面临的风险防范的对策,论述中国证券公司如何在风险管理和内部控制方面加强力度,保证和推动资本市场稳定健康的发展。
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