我国股指期货交易监管法律问题研究

论文摘要

股指期货交易自20世纪90年代以来不断发展和创新,新的问题也随之出现。如何监管股指期货交易,趋利避害,是各国政府和国际组织不断探索的问题。但在中国,股指期货交易作为一种新生事物,科学的设计和实施相应的监管,是其更好发挥套期保值功能、有效保护投资者权益和促进股指期货交易安全、稳步发展的保障。因此,有必要深入研究股指期货交易监管的相关理论。本文拟从法学的角度努力探讨股指期货交易监管的基本原理,期望自己的若干制度设计能对我国未来的股指期货交易监管法律制度的实践有所借鉴。本文内容主要分为四部分第一部分介绍和界定股指期货交易的基础知识。本部分介绍了股指期货的定义、特点及其股指期货交易的基本功能、交易流程和历史;第二部分分析股指期货交易监管的必要性。本部分分析我国推出股指期货交易的意义和股指期货交易监管的必要性;第三部分介绍和评价国外及其我国香港地区的股指期货交易监管实践;第四部分为全文的重点部分,在借鉴国外股指期货市场监管经验的基础上,结合我国实际,提出了一些适合我国国情的,关于建立和完善我国股指期货市场监管体系的建议。笔者力图运用比较分析、理论联系实际等研究方法,从法律的视角对我国股指期货交易监管制度进行审视和探讨,以求促进我国股指期货交易监管法律制度规则的进一步科学化,规范化。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• （一） 选题背景
• （二） 研究现状和问题提出
• （三） 研究方法
• 1 股票指数期货交易概述
• 1.1 股票指数期货交易及相关概念概述
• 1.1.1 股票指数期货的定义
• 1.1.2 股指期货的特点
• 1.1.3 股指期货交易的概念和特点
• 1.2 股指期货交易的基本功能
• 1.2.1 价格发现功能
• 1.2.2 套期保值功能
• 1.2.3 风险投资功能
• 1.3 股指期货交易的组织机构和流程
• 1.3.1 交易结构
• 1.3.2 交易流程
• 1.4 股指期货交易的历史和发展趋势
• 1.4.1 股指期货交易的历史
• 1.4.2 股指期货交易在新时期出现的发展趋势
• 2 股指期货交易监管的必要性
• 2.1 我国推出股指期货交易的意义
• 2.1.1 投资者对系统风险的规避需求使得股指期货的推出具有历史和现实意义
• 2.1.2 有利于健全和完善我国股票市场机制，促进股票市场的健康和稳定发展
• 2.1.3 开展股指期货交易是我国进一步对外开放的需要
• 2.2 股指期货交易监管的必要性
• 2.2.1 从理论层面上看股指期货交易监管的必要性
• 2.2.2 从实践上看股指期货交易监管的必要性
• 2.2.3 我国实践证明股指期货交易监管的必要性
• 3 国外和我国香港地区的股指期货交易监管实践
• 3.1 美国股指期货交易监管实践
• 3.1.1 美国股指期货交易监管的立法
• 3.1.2 美国股指期货交易监管模式
• 3.2 日本股指期货交易监管实践
• 3.2.1 日本股指期货交易监管的立法
• 3.2.2 日本股指期货交易监管模式
• 3.3 英国股指期货交易监管实践
• 3.3.1 英国股指期货交易监管立法
• 3.3.2 英国股指期货交易监管模式
• 3.4 中国香港地区股指期货监管实践
• 3.4.1 中国香港地区股指期货交易监管的立法
• 3.4.2 中国香港地区股指期货交易监管模式
• 3.5 对各国股指期货交易监管分析比较
• 3.5.1 各国股指期货交易监管立法比较
• 3.5.2 各国股指期货交易监管模式比较
• 4 我国股指期货交易监管法律制度构建
• 4.1 我国股指期货交易法律监管原则
• 4.1.1 合法性原则
• 4.1.2 公开、公平、公正原则
• 4.1.3 灵活监管原则
• 4.1.4 分工合作、积极配合原则
• 4.1.5 国际化监管原则
• 4.2 我国股指期货交易监管体系的构建
• 4.2.1 我国股指期货交易在宏观层次的监管措施和建设
• 4.2.2 我国股指期货交易在中观层次的监管措施和建设
• 4.2.3 我国股指期货交易在微观层次的监管措施和建议
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间发表的论文