控股股东行为治理的案例分析

论文摘要

20世纪90年代以来,由于世界经济的日益全球化,公司治理问题不容忽视。股份制已成为现代企业制度的基本形式,一个投资者只有在确信自己的利益在该企业中能够受到保护之后才会向这个企业投资,因此,企业之间的竞争在一定程度上就体现为公司治理的较量。而我国上市公司股权结构不合理,普遍存在“一股独大”现象,控股股东利用自己在企业中的绝对控制地位常常使公司的部分机构设置如同虚设,监督体系难以发挥作用,独裁决策操控公司运营,或者与内部管理人相互勾结形成“内部人控制”谋取私利,侵占公司和其他股东利益,严重影响了企业的稳定和发展。这是对我国市场经济交易公平原则与股权平等原则的破坏和法律环境的践踏,必须予以规制。本文针对上述提出的有关控股股东行为治理的紧迫问题,用案例分析的方法逐步深入研究控股股东行为的法律规制,具体体现为三个部分：第一部分：控股股东行为的现状。用案例引出目前我国公司控股股东利用控制权谋取个人私利的所有行为,重点归类为掏空行为、侵占行为、欺诈行为三类,并分别用典型案例加以佐证,提出控股股东行为的现实性,并且在案例介绍的基础上概括出控股股东行为的特点和其他常见行为,反映了控股股东行为的复杂性和多元性,从而为下文的分析研究指明方向。第二部分：控股股东行为案例引发的相关问题分析。这一部分是论文的主体,分层次有逻辑地对案例进行分析,首先提出案例引发出的控股股东行为存在的问题,接着提炼出问题引发的危害,然后追溯造成危害的根源,包括公司内部治理、监督体系、资本市场运营等因素,顺着这种思路再从法理角度对控股股东行为要素进行解读,在股东身份取得、股东义务和股东责任方面寻找规制的法理依据和法律不足,导出最后的立法现状,全面论述了规制控股股东行为的必要性可行性。第三部分：规制控股股东行为的设想。结合案例分析科学地对规制控股股东行为进行制度设计,从体系、制度、环境、法律方面入手,全面改革形成制约机制,改革对象涉及股东会、监事会、董事会、资金管理制度、政企关系、股东诉讼等等。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 引言
• 一、研究背景及意义
• 二、研究现状
• 三、研究方法
• 第一章 案例介绍与控股股东行为的表现特点
• 第一节 控股股东行为的案例介绍
• 第二节 控股股东行为特点
• 第二章 控股股东行为案例引发的相关问题分析
• 第一节 控股股东行为存在的问题
• 第二节 控股股东行为问题造成的危害
• 第三节 控股股东行为引发危害的根源
• 第四节 控股股东行为要素的法理解读
• 第五节 控股股东行为规制的立法现状
• 第三章 规制控股股东行为的设想
• 第一节 完善公司监督体系
• 第二节 健全公司治理相关制度
• 第三节 改善公司治理外部因素
• 第四节 完善立法,创建公司发展的良好法律环境
• 结语
• 参考文献
• 致谢