投资基金法律关系研究

论文摘要

20世纪90年代以来,投资基金得到迅速发展。从其组织结构和法律人格方面分析,投资基金是一种金融投资机构,是金融信托的一种,同时也是投资者的货币资本与基金管理人的人力资本之间的一个特别合约。人力资本与其所有者具有不可分离的特性,这意味着货币资本的所有者即基金持有人容易受到“虐待”。因此,投资基金法律制度应该着重维护基金持有人的利益。 基金主体之间基于基金契约建立起一种信托法律关系。在此法律关系中,基金持有人是委托人,基金管理人和基金托管人是受托人。受托人对委托人承担信赖义务,包括忠实义务和注意义务。忠实义务的根本目的是消除二者之间现实或潜在的一切利益冲突;注意义务重在基金财产的投资和运用。基金民事责任包括合同责任和侵权责任,两者共同承担着保护基金持有人的职责。当前,我国的基金立法与保护基金持有人立法宗旨还有很大差距。基金持有人的法律地位在立法上没有得到明确和体现,持有人的大会召集权、诉权等都存在明显的制度缺陷。基金管理人权利过大,与其承担的义务存在明显的不协调。基金托管人对基金管理人的监督滞后且受到管理人的软约束,其享有的监督权实际上无法落实。因此,应在立法上加以完善。将私募设立方式、产业投资基金和公司型基金等纳入法律调整范围,明确持有人的委托人地位和受托人对委托人承担的信赖义务,落实基金托管人的监督权。基金合同的规定应当粗放,以突出当事人的意思自由。改变过去长期以行政、刑事责任为主的立法现状,增加对受托人的惩罚性赔偿机制,以及中介机构的民事责任。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 引言
• 1.1 选题背景及意义
• 1.2 研究动态
• 1.3 研究方法和研究重点
• 1.4 研究范围的界定
• 第2章 投资基金法律关系的基本问题
• 2.1 投资基金及其法律关系之界定
• 2.1.1 投资基金
• 2.1.2 投资基金法律关系之界定
• 2.2 投资基金法律关系的分类
• 2.2.1 投资基金法律关系分类的标准确定
• 2.2.2 契约型基金法律关系
• 2.2.3 公司型基金法律关系
• 2.3 投资基金法律关系的客体
• 第3章 投资基金法律关系主体的法律地位
• 3.1 投资基金主体范围界定
• 3.2 基金持有人的法律地位
• 3.3 基金管理人的法律地位
• 3.4 基金托管人的法律地位
• 第4章 投资基金法律关系的内容
• 4.1 基金持有人与基金管理人之间的权利义务关系
• 4.2 基金持有人与基金托管人之间的权利义务关系
• 4.3 基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系
• 第5章 基金民事责任
• 5.1 基金民事责任的一般问题
• 5.1.1 基金民事责任的法律界定
• 5.1.2 基金民事责任的类型
• 5.2 民事责任中的合同责任
• 5.2.1 各国对基金契约的立法规范
• 5.2.2 我国基金契约架构及合同责任的建立
• 5.3 侵权责任
• 5.3.1 侵权责任的原因分析
• 5.3.2 两种类型法律关系中的侵权责任
• 5.4 我国基金民事责任的立法缺陷及完善
• 5.4.1 我国基金民事责任立法模式
• 5.4.2 我国基金民事责任立法缺陷
• 5.4.3 我国基金民事责任的完善
• 第6章 我国投资基金的立法审视
• 6.1 我国投资基金的立法缺陷
• 6.1.1 立法范围过窄
• 6.1.2 基金法律关系主体的立法缺陷
• 6.1.3 基金合同立法缺陷
• 6.2 我国投资基金的立法完善
• 6.2.1 完善立法范围
• 6.2.2 完善基金主体立法
• 6.2.3 增加民事责任规定
• 6.2.4 基金合同的立法调整
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 攻读硕士学位期间所发表的论文