论权利证券化背景下对提单权利的保护

论文摘要

提单发展到今天,与票据、仓单、公司股票等权利凭证一样,将特定的民事权利记载并化体在证券纸面上。持有人通过持有、转让这种证券本身来行使、转让其表彰的权利。这种权利证券化的设计,是基于商品经济发展的需要。它通过简化交易程序,加强对权利受让者的保护,来促进民事权利的转让和保障社会交易的安全。本文第1章首先从对证券和权利证券化的理论研究入手,明确证券的本质属性和权利证券化的现实意义,为后文研究提单之证券性作理论铺垫。第2章先介绍国际、国内的提单立法,概括提单权利证券化之立法现状,并结合第1章内容得出提单的证券性,明确提单所表彰的两项权利,即提单债权和提单物权,并具体分析之。通过与票据的对比分析,确定提单权利证券化的利用和限制。第3章主要借鉴证券法律制度中的成熟做法,即证券签发制度、背书转让制度、善意取得制度以及证券丧失救济制度等,结合提单本身的特点,加强对提单权利从产生、转让到消灭的法律规范,从而发挥提单权利证券化的优势,保障提单权利的有效行使、转让和实现,提出完善我国提单法律制度的建议。提单权利已经作了证券化处理,就需要有严格的证券化制度相辅佐,否则提单权利的证券化优势将无法发挥,不利于国际贸易的发展需要。基于我国提单立法还不完善,理论上虽有学者提出将提单作为证券处理,但鲜有具体展开论述,有鉴于此,笔者希望通过本文的写作,从提单的证券性角度来尽可能完善提单法律制度,以期对海运、贸易实践和司法实践有所裨益。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 第1章 证券与权利证券化
• 1.1 证券
• 1.1.1 证券的本质属性
• 1.1.2 证券的分类
• 1.2 权利证券化
• 第2章 提单权利的证券化
• 2.1 提单权利证券化的立法现状
• 2.1.1 大陆法系将提单归于有价证券的范畴
• 2.1.2 英美法系的做法
• 2.1.2.1 英国法
• 2.1.2.2 美国法
• 2.1.3 我国法
• 2.2 提单符合证券的本质属性
• 2.2.1 提单的债权证券性
• 2.2.1.1 提单债权关系与运输合同关系
• 2.2.1.2 提单债权与海运货物控制权
• 2.2.2 提单的物权证券性
• 2.3 记名提单的证券性
• 2.4 提单权利证券化的利用和限制
• 2.4.1 提单权利证券化的利用
• 2.4.2 提单权利证券化的限制
• 第3章 权利证券化背景下对提单权利保护的主要内容
• 3.1 提单权利的产生
• 3.1.1 提单权利产生的条件
• 3.1.2 提单的签发规则
• 3.1.2.1 提单的制作
• 3.1.2.2 提单的签章
• 3.1.2.3 提单的交付
• 3.2 提单权利的转让
• 3.2.1 提单转让的几种情况
• 3.2.2 提单的转让规则
• 3.2.3 提单转让的法律效力
• 3.3 提单权利的消灭
• 3.3.1 提单权利的实现
• 3.3.1.1 提单的提示和缴回
• 3.3.1.2 实践的做法和立法突破
• 3.3.2 提单的丧失和救济方式
• 3.4 对完善我国提单法律制度的建议
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 研究生履历