英国普通法诉讼答辩制度史 ——以程序机制和实体法的关系为出发点

论文摘要

梅特兰曾说:“普通法是从程序的夹缝中生长出来的”。而最能体现普通法程序的特点的制度是诉讼答辩制度。普通法上的诉讼答辩制度几经变革,由原始到完善,从鼎盛到衰落,对它的历史回顾是了解英格兰普通法的有效途径。尤其重要的是,诉讼答辩制度的变迁直接影响了普通法实体规则的呈现和发展。通过对诉讼答辩的历史回顾,本文认为:诉讼答辩制度经历了从概括答辩到特殊答辩、从口头答辩到书面答辩的过程,是普通法程序机制科学化和规范化的反映:概括答辩模式下事实和法律浑然一体,而特殊答辩在诉讼中引入新的事实,促使事实和法律规则的分离。而口头答辩的规范化及以书面答辩取代口头答辩所致的对事实与法律的分离状况的认定,使法律规则有了独立发展的可能;诉讼答辩制度经历了由原始到完善,由修补到革新的发展历程:诉讼答辩制度曾经是普通法机制的核心内容,它的不断改良促进了实体法律体系的成型,立法和司法上的修补式改良最终引起英国司法改革后较彻底的机制变革,适应了普通法实体法发展的需要;因此,诉讼答辩制度的变化与实体法规则体系的发展互为因果,它曾深刻地影响着法律与事实的分离及实体规则的发展。本文以诉讼答辩制度的历史发展为研究对象,从三个方面来考察,即:诉讼答辩的内容的变化、诉讼答辩的表现方式的规范化和诉讼答辩制度的变革。为此,本文基本布局如下:前言部分解决论文目的、本题目的研究现状、范围限定和相关定义;第一章是对诉讼答辩的内容的变化的考察,即在概括答辩之外,特殊答辩的产生和发展、特殊答辩与概括答辩的消长关系。本章指出,特殊答辩使概括答辩模式下不能提出的事实得以被法庭讨论,与新的事实相关的法律规则得以呈现;第二章关注了从口头答辩到书面答辩的发展过程,分析了相关机制的发展如何推动这一过程,以及相关因素间的互相影响。本章指出,答辩表现形式的规范化既是法律与事实分离的结果和表现,又是进一步促使法律发展的原因;第三章则将诉讼答辩制度作为一个整体,来讨论其发展历程。本章指出,对诉讼答辩制度的修补式改进已不能适应普通法的发展,最终导致司法改革终结了旧式的诉讼答辩制度,建立了新的体系;第四章亦即本文的结语,是对前三章的总结,对普通法机制和实体间的关系从诉讼答辩制度发展角度做了更深入地探讨。

论文目录

• 摘要
• 前言
• 一、写作本文的目的
• 二、学界对本论题的研究情况
• 三、关于"pleading"概念的界定
• 第一章 从概括答辩到特殊答辩
• 第一节 概括答辩时期
• 一、古老的证明方式
• 二、古老证明方式下的诉答方式
• 三、机制上的变化——陪审团的引入
• 第二节 13世纪特殊答辩的雏形——异议（EXCEPTION）
• 一、陪审团引入带来的审判方式的变化
• 二、异议的出现
• 三、异议在英格兰的具体运用及规则
• 四、异议出现的影响
• 第三节 特殊答辩的发展
• 一、特殊答辩的概念
• 二、各类不同案件中的特殊答辩内容及规则
• 三、特殊答辩出现的原因
• 四、特殊答辩的历史影响
• 五、刑事类案件中的特殊答辩
• 小结
• 第二章 从口头答辩到书面答辩
• 第一节 14世纪末期之前的口头答辩
• 第二节 口头答辩向书面答辩的过渡
• 一、首席书记官与书记员及法律语言的变化
• 二、14世纪末期至15世纪初期诉讼卷宗记录的格式化及其影响
• 三、15世纪中后期法庭及法庭办公室（office of court）的实践
• 第三节 书面答辩的出现原因
• 一、强制证人出庭与案件事实审理的简化
• 二、教会法庭的影响
• 三、律师代替书记员、首席书记官成为了答辩文件的书写主体
• 第四节 书面答辩代替口头答辩的影响
• 一、对法律职业的影响
• 二、对法律史料记录的影响
• 三、对答辩本身的影响
• 小结
• 第三章 18、19世纪诉讼答辩的发展及改革
• 第一节 近代诉讼答辩体系及其特征
• 第二节 诉讼答辩体系的特征
• 第三节 诉讼答辩在发展过程中遇到的问题及补救措施
• 第四节 18、19世纪的改革
• 一、法庭的实践
• 二、成文法的规定
• 小结
• 结语
• 参考文献