HX公司第三方存管项目管理研究

论文摘要

自1990年我国上海证券交易所成立以来,客户证券交易结算资金一直采用证券公司存管模式,即由证券公司独立保管客户资金。由于该模式存在制度设计缺陷,加上证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司大肆挪用客户证券交易结算资金违规经营,给投资者和国家造成了巨大损失,严重影响证券金融市场正常运行。为有效根除这一长期存在的顽疾,2004年,中国证监会决心改革客户证券交易结算资金存管制度,打破客户证券交易结算资金由证券公司独家封闭管理的局面,引入商业银行,在证券公司全面推行客户证券交易结算资金第三方存管模式,由商业银行独立存管客户证券交易结算资金。施行第三方存管制度后,证券公司托管客户证券,银行存管客户交易结算资金,从制度上保证客户交易结算资金的安全,达到保护客户利益、控制行业风险、维护金融体系稳定的目的。本研究以HX证券公司客户交易结算资金第三方存管上线项目为研究对象,分析与对比其他国家和地区存管模式的特点及相关配套制度,研究证券公司独立存管模式存在的问题和风险,以及实施银行第三方存管的意义和作用;深入讨论了第三方存管项目的范围管理、进度管理以及项目变更管理等,运用项目管理理论指导该项目总体方案设计与实施,最后总结该项目成功实施的管理经验,为证券公司在以后类似项目管理提供有益的借鉴。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.2 选题的意义
• 1.3 研究内容和方法
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 第二章 相关理论综述
• 2.1 项目和项目管理的相关文献回顾
• 2.2 国外几种存管模式分析
• 2.3 我国原客户交易结算资金独立存管模式
• 2.4 原独立存管模式的问题和风险
• 第三章 HX 公司第三方存管项目范围定义
• 3.1 第三方存管界定
• 3.2 第三方存管项目范围管理界定
• 3.3 HX 公司第三方存管项目组织结构
• 3.4 HX 公司第三方存管项目干系人系统
• 3.5 项目可交付成果
• 3.5.1 项目主体系统设计
• 3.5.2 项目业务系统设计
• 3.5.3 第三方存管项目账户体系设计
• 3.5.4 第三方存管项目客户管理系统设计
• 第四章 HX 公司第三方存管项目分解及变更控制
• 4.1 建立项目优先级
• 4.2 第三方存管项目WBS 分析
• 4.2.1 WBS 的分解
• 4.2.2 WBS 分解原则
• 4.2.3 WBS 分解应用
• 4.3 第三方存管项目范围变更管理
• 4.3.1 范围变更的常见问题
• 4.3.2 确定范围变更分析标准
• 4.3.3 第三方存管项目范围变更控制
• 第五章 HX 公司第三方存管项目进度管理
• 5.1 项目进度管理过程
• 5.1.1 项目进度控制管理
• 5.1.2 第三方存管项目进度管理内容
• 5.2 第三方存管项目进度计划
• 5.3 项目时间进度安排
• 5.4 第三方存管项目进度控制
• 第六章 项目方案实施前期准备
• 6.1 成立项目管理部
• 6.2 账户清理
• 6.3 项目实施其他准备
• 第七章 项目上线运行
• 7.1 营业部分批上线
• 7.2 项目实施过程中的问题及分析
• 7.2.1 证券公司端问题
• 7.2.2 存管银行端问题
• 7.2.3 接口标准化问题
• 7.3 问题解决的建议
• 7.4 对第三方存管总体结构的进一步改进
• 第八章 结论
• 致谢
• 参考文献