社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估指标体系的构建

论文摘要

贫困是人类所面临的一个永恒话题,无论是发达国家还是发展中国家都难以回避,而其又与历次重大事件相连在历史长河中激起汹汹波涛。因此,从某种意义而言,人类发展的历史就是一部贫困与反贫困相交织的斗争史。纵观世界各国,在政府作为反贫困政策的主要制定者和实施者已成为通例的情况下,学术界对政府反贫困政策、反贫困政策绩效评估等方面多有关注,并取得了相应成果。然而,现有研究暴露出的一个突出问题即社会资本视角缺乏。社会资本的起源可以回溯到现代社会学的创始人——埃米尔·迪尔克姆(Emile Durkheim)有关社会交往与社会集体生活有益于人们精神健康的论述,但首次将其作为一个明确的概念提出的是经济学家格林·洛瑞(Glenn Loury)。洛瑞(1977)从“社会结构资源对经济活动影响的角度出发,首次提出了与物质资本、人力资本相对应的一个崭新的理论概念——社会资本”。随后引起广泛关注,社会资本研究也从社会学向经济学、政治学、教育学等领域扩散,并在20世纪末本世纪初掀起一阵研究高潮。其概念被《帕尔格雷夫经济学大辞典》收录,亦可见其被主流经济学认可的事实。既然相关实证研究已表明社会资本对经济增长、收入差异、反贫困等方面的巨大作用,由此我们不禁要问政府反贫困政策手段中是否有社会资本方面?如何在现有反贫困政策绩效评估中加入对社会资本方面的度量?能否提出一套政府反贫困政策绩效的评价指标?指标是否经得住实际的检验?……对这一系列问题的思考和回答遂成本文——《社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估指标体系的构建》——全文以社会资本视角为主线来研究政府反贫困政策绩效的评估与管理,重点在于构建一套政府反贫困政策绩效评估的指标体系。在相关课题所取得的调研数据的基础上完成了对本文所提出的指标体系的初步验证性分析。结果显示该指标体系能较准确的对现实情况进行描述,并能为相关政府部门从事反贫困工作绩效考核的横向比较提供依据。具体各章节内容安排如下：第一章为导论。首先从现实背景和理论意义两方面对本文研究背景及学术价值进行介绍；其次,对本文研究的思路和研究方法作了说明；再次,对本文需要使用的贫困、社会资本等基本概念进行界定；最后,完成了社会资本理论嵌入政府反贫困政策绩效评估研究的可行性分析第二章对政府反贫困政策绩效评估相关理论进行综述。采取从“绩效、政府绩效的内涵”到“政府绩效评估的内涵、理论流派和评估方法”再到“政府反贫困政策绩效评估的内涵及评估方法”的递进结构分析。第三章主要分析社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估的影响因素,旨在为构建绩效评估指标体系提供理论基础。首先归纳出政府反贫困的三种资本政策选择。随后给出了政府反贫困资本政策及社会资本反贫困政策的传导路径图。最后从贫困减少的路径和反贫困绩效的内涵两个层面总结出社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估的影响因素。第四章完成了社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估指标体系的构建。首先依据有关政府工作部门的规定提出指标体系构建原则及指导方针。在前文基础之上,尤其是在分析清楚社会资本之于反贫困的路径和影响反贫困绩效的因素之后,分别从宏观和微观两个层次分别构建起一套包含三级指标的评估指标体系。第五章基于本课题组调研数据的基础之上对前一章所提出的微观层面的反贫困绩效评估指标体系进行验证。由于数据获取限制,宏观层面的指标体系验证性分析有待今后进一步分析。第六章为本研究的主要结论和政策建议。本文有可能的新意之处或有所进展的工作包括：第一,将社会资本理论与政府反贫困政策绩效评估有效连接起来,并论证了该研究视角的可行性和必要性。第二,本文初步提出了全社会贫困减少的路径图,从宏微观两个层面分别构建起基于社会资本视角的政府反贫困政策绩效评估的指标体系,并完成了对微观层面的验证性分析。虽未完成宏观层面的定量分析,但本研究所提出的针对宏观分析的两个重要的比率——政府的社会资本贡献率、政府社会资本反贫困贡献率仍具重要理论意义。特别要提出的是,本研究受到了由聂富强教授主持的国家社会科学基金项目《社会资本的宏观测度及其应用研究》(项目批号：08XTJ003)和王朝明教授主持的国家自然科学基金项目《社会资本视角下的政府反贫困政策绩效管理的理论与实证研究》(项目批号：70873097)的资助。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1. 导论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.1.1 本文研究的现实背景
• 1.1.2 本文研究的理论意义
• 1.2 研究思路与方法选择
• 1.2.1 本文的研究思路
• 1.2.2 研究方法选择
• 1.3 基本概念及理论的界定
• 1.3.1 贫困与反贫困理论
• 1.3.2 社会资本理论
• 1.4 社会资本理论嵌入政府反贫困政策绩效评估研究的可行性分析
• 2. 政府反贫困政策绩效评估的理论与方法
• 2.1 绩效、政府绩效的内涵
• 2.1.1 绩效的内涵
• 2.1.2 政府绩效的内涵
• 2.2 政府绩效评估的内涵、理论流派和评估方法
• 2.2.1 绩效评估的定义
• 2.2.2 政府绩效评估的内涵
• 2.2.3 政府绩效评估的特点
• 2.2.4 政府绩效评估的评估方法及指标体系的构建
• 2.3 政府反贫困政策绩效评估的内涵及评估方法
• 2.3.1 政府政策绩效评估的内涵
• 2.3.2 政府反贫困政策绩效的内涵
• 2.3.3 政府反贫困政策绩效评估方法
• 2.4 本章小节
• 3. 社会资本视角下政府反贫困政策绩效的影响因素
• 3.1 政府反贫困的资本政策选择的三种方式
• 3.2 政府反贫困资本政策作用于贫困的路径分析
• 3.3 社会资本视角下政府反贫困政策绩效的影响因素分析
• 3.3.1 从社会资本作用于反贫困的路径角度分析
• 3.3.2 从政府反贫困政策绩效的具体内容角度分析
• 3.4 本章小结
• 4. 社会资本视角下政府反贫困政策绩效评估指标体系的构建
• 4.1 指标体系构建的指导思想和基本原则
• 4.1.1 政府反贫困绩效评估指标体系的一般性要求
• 4.1.2 政府反贫困政策绩效评估指标体系的特殊性要求
• 4.1.3 政府反贫困政策绩效评估指标体系的统计要求
• 4.2 宏观层次指标体系的构建
• 4.3 微观层次指标体系的构建
• 4.4 本章小结
• 5. 政府反贫困政策绩效评估指标体系的初步应用:以典型社区与村庄为据
• 5.1 检验思路
• 5.2 数据来源与数据处理
• 5.3 指标构造与处理
• 5.4 地区间政府绩效评价
• 5.5 需要进一步研究的问题
• 6. 本文的主要结论和政策建议
• 6.1 本文的主要结论
• 6.2 本文主要政策建议
• 6.3 需要进一步研究的问题
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录