从模仿到创新的路径研究与中国经验

论文摘要

凭借着自身改革以来强劲的经济增长,中国在世界经济和国际事务上的影响力,在过去的三十年中迅速的扩大。对一些人来说这是个威胁,对另一些人来说这又是希望之所在。我们自己则更需头脑清醒,并对这些问题——中国经济所经历的增长究竟是在沿着什么样的路径前进;今后的中国应更多的继续模仿国外先进技术设备来推进本国的技术进步,还是转而下大力气提高自主创新能力;作为发展中国家,中国经济实现快速发展是否具有一般意义,对于众多发展中国家而言,能否借鉴中国经验来实现本国经济赶超等等——给出解答。新古典增长理论认为经济增长过程受到资本边际报酬递减规律的制约,最终实现稳态。给定人口增长率和资本折旧率保持不变,新增投资将主导着人均资本,进而决定着经济总体的增长速度。尽管在稳态处,各人均变量的增长率为零,但如果考虑无意识的干中学效应,或者是知识所具有的非竞争特性对经济产生的正外部性,并能够弥补资本边际报酬递减的情况,即使没有任何技术进步,人均产出也可以实现长期增长,而且,更高的投资水平(或更高的储蓄率)会导致更高的长期人均增长率。内生经济增长理论认为技术进步是经济增长的最终推动因素,而技术进步则是主要来源于企业或者国家的研发活动,所以一般而言实现技术进步的研发活动的费用支出占GDP比重与技术进步之间应正相关,投入越多,研发成功的可能性就会越大,进而研发费用与经济增长率正相关。但是,这两类增长理论如果直接被用来分析和解释中国的增长路径,则存在显著的缺陷,它们的前提假设均不能完全适合发展中国所面临的情况。一方面,新古典经济增长理论没有充分考虑资本投资异质性的情况,而中国每年新增的机器设备均包含着相对于现有资本存量更为先进的技术,物化性技术设备占据全社会技术进步的主要形式。另一方面,内生经济增长理论解释的多为发达国家的增长问题,所考虑的自主研发为推进技术进步的主要形式,忽略了中国可以借助模仿来实现技术进步的可能性。不同于内生增长理论主要强调创新对于技术进步的推动作用,我们扩展了技术进步的来源,即中国因改革开放初期技术水平较低,远离世界技术前沿,而增加的模仿国外先进技术来推动技术进步。此时,模仿与创新均可被视为实现技术进步的手段。通过投资于技术更为先进的国外机器设备而进行的模仿,同样可以带来技术进步,消减通常意义的规模报酬递减,发挥与创新相同的作用,并实现经济的快速增长。在我们总结中国经济增长的典型化事实中,设备进口和研发费用投入对经济增长的促进作用都具有显著地阶段性特征。基于对这些增长事实的观察,我们判断中国经济如果能够顺利实现赶超,其技术进步路径将会大致依次经历如下三个阶段:模仿阶段、由模仿向创新过渡阶段和创新阶段。模仿阶段以进口世界先进技术设备为推动技术进步的主要形式,创新阶段以独立自主研发为推动技术进步的主要形式,二者转换推动技术进步的主体地位,发生在由模仿到创新的过渡阶段。在本文的理论部分,为更好的解释中国的经济增长过程,我们构造了一个新古典与内生增长理论的综合体,来说明中国技术进步路径的内在演进机制。这里的技术进步不再是外生给定,而是经济主体追求利润最大化的有意识的结果,强调企业家是技术进步的推动者是本文贯彻始终的微观基础。尽管在本文模型中,资本积累扮演了重要角色,但是最终实现经济增长的决定因素还是技术进步。厂商将要决定是采用模仿还是采用创新来推动技术进步,这些决策要受制于该国技术水平与世界技术前沿的距离。当该国远离世界技术前沿时,厂商进行模仿来推进技术更为有利;随着技术差距的不断缩小,创新开始变得更为有利可图。对于初始技术水平较低的发展中国家,只有当技术水平发展到一定程度,此时的模仿成本足够高以后,其国内的厂商才有可能选择创新来实现技术进步。随着该国技术水平继续靠近世界前沿,模仿成本不断提高,使得越来越多的厂商选择自主创新来推进技术进步,整体经济的技术进步路径也就随之发生变化,技术进步由原来的基于向国外先进技术的模仿来实现,转而依靠国内的自主研发来实现。同时,模型中的转移动态分析表明,当某些条件不能得到满足时,动力系统的稳态点就会使得技术进步路径收敛到模仿阶段,国家也因此会陷于经济停滞,我们将这种状态称为模仿陷阱。至此,我们的分析将适用于所有初始技术水平较低的发展中国家,模型的增长路径不仅仅能够解释一些发展中国家经济如何实现赶超,还能够给出另一些发展中国家发展缓慢,甚至停滞的原因。模型中模仿阶段的比较静态分析具有明显的政策含义,政府可以通过扭曲本国生产要素价格和本币贬值,提高企业获利能力,这对于陷入模仿陷阱的国家摆脱经济停滞状态极为有效,亦能够加快赶超国家的增长速度。经济增长前沿课题组(2003)发现中国改革以来所实现的高速增长得益于低成本的竞争优势,将中国的增长归纳为“低价工业化增长模式”,认为“低成本是工业化的核心竞争力,这包括劳动力成本低、土地价格低以及实际税收低。”而本文的数理模型则可以被视作上述研究的继续,说明低价工业化的阶段最优性。此外,本文在对赶超经济体所要经历的技术进步路径的整体分析基础上,还分别基于全国总量和省际数据的统计与计量分析,对当前中国所处技术进步路径的具体阶段做出判断。认为中国由模仿到创新的过渡阶段业已来临。这样,当前中国经济增长所面临的问题,也由此得到方向性的解答。对外模仿、吸引外资对于经济增长的促进作用将会出现下降,而自主研发对于经济增长的贡献会显著上升。要保持经济长期稳定地增长,政府应逐渐减低对经济的扭曲,将生产资源的定价权逐步交还给市场。做出这样的政策转变,恰逢其时。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 导言
• 1 问题的提出
• 2 本文的思路与研究内容
• 3 主要创新点
• 4 后续研究方向
• 第1章 相关文献回顾
• 1.1 技术进步如何内生于经济增长模型
• 1.1.1 以创新为主要形式的技术进步
• 1.1.2 以模仿为主要形式的技术进步
• 1.1.3 增长理论中关于规模经济效应的讨论
• 1.2 技术进步如何体现
• 1.2.1 物化性技术进步
• 1.2.2 全要素生产率与人力资本积累
• 1.2.3 中国技术进步主要体现在哪里
• 1.3 物化性技术进步的两种研究框架
• 1.3.1 总量生产函数中对物化性技术进步的刻画
• 1.3.2 产品多样性与质量提升对物化性技术进步的刻画
• 1.4 小结
• 第2章 中国的经济增长成就与典型化事实
• 2.1 改革以来中国经济增长所取得的成就
• 2.1.1 中国经济总量增长迅速
• 2.1.2 人均收入显著提高，消费产品种类日益增加
• 2.1.3 高技术品进出口结构不断优化，国际竞争力日益增强
• 2.2 中国经济增长的典型化特征
• 2.2.1 逐利厂商成为市场主体，市场经济初步建立
• 2.2.2 高储蓄率、高投资率与高外商直接投资
• 2.2.3 技术水平显著提升，设备进口先增后减
• 2.2.4 新世纪研发费用投入显著提高，培育自主创新能力
• 2.2.5 出口导向型发展，融入世界市场
• 2.3 小结
• 第3章 中国增长路径的模型化
• 3.1 技术模仿基本模型
• 3.1.1 最终产品厂商行为
• 3.1.2 中间品厂商行为
• 3.1.3 推动技术进步部门的行为
• 3.2 市场均衡与动态收敛路径
• 3.3 比较静态与福利
• 3.3.1 储蓄率
• 3.3.2 模仿效率
• 3.3.3 资本价格
• 3.3.4 福利
• 3.4 小结
• 第4章 改进模型——模仿与创新
• 4.1 改进模型——基于模仿与创新
• 4.1.1 生产函数
• 4.1.2 中间品厂商的最优化选择：模仿与研发
• 4.2 均衡分析与动态收敛路径
• 4.3 比较静态分析与政策选择
• 4.3.1 比较静态
• 4.3.2 模仿陷阱
• 4.4 小结
• 附录一 发展中国家初期模仿，后转向自主创新的直观说明
• 附录二 中间品厂商的技术成本函数
• 第5章 模仿到创新的渐进式演变
• 5.1 异质厂商与市场推广能力
• 5.1.1 市场推广能力
• 5.1.2 厂商异质对技术成本函数的影响
• 5.2 创新对模仿替代的渐进式过程
• 5.3 本章小结
• 附录5A 异质厂商模仿博弈
• 附录5B 同质厂商价格竞争博弈
• 第6章 模仿阶段市场干预加速经济增长
• 6.1 中国经济增长过程中的加速动力
• 6.1.1 向下扭曲生产要素价格，财税补贴增强企业获利能力
• 6.1.2 汇率贬值政策提升出口企业的获利能力
• 6.2 来自新兴工业化国家经济起飞阶段的佐证
• 6.2.1 实现经济赶超的新兴工业化国家的增长事实
• 6.2.2 新兴工业化国家经济增长加速期的动力来源
• 6.3 小结
• 第7章 模仿向创新转换的关键时期
• 7.1 对中国近期所处的技术路径位置的基本判断
• 7.1.1 经济起飞初期至上世纪末为模仿阶段
• 7.1.2 进入新世纪后，技术进步开始更多依赖自主研发
• 7.1.3 由模仿到创新的过渡期会很长
• 7.2 对于基本判断的证明——全国总量角度
• 7.2.1 进口设备投入增长与经济增长波动相关性分析
• 7.2.2 FDI 对于经济增长推动作用的阶段性特征
• 7.2.3 R&D 投入占GDP 比重与同期GDP 增长率的相关分析
• 7.2.4 投资、研发投入与中国经济增长
• 7.3 分省面板数据计量验证R&D 投入促进增长具有阶段性
• 7.3.1 计量模型假定
• 7.3.2 数据来源
• 7.3.3 计量结果
• 7.3.4 几点说明与结论
• 7.4 小结
• 第8章 基本结论与政策建议
• 8.1 基本结论
• 8.2 政策建议
• 8.2.1 对于向下扭曲要素价格的政策要有清醒的认识
• 8.2.2 对于汇率升值的认识
• 中文参考文献
• 英文参考文献
• 参考书目
• 后记