信息不对称情况下供应链契约制定

论文摘要

随着经济全球化、一体化加速发展,未来市场的竞争并不局限于企业个体之间的竞争,而更多的表现为供应链之间的竞争。因此,供应链管理吸引了越来越多的关注。作为一种新兴的管理理念和方法,供应链管理强调的是使供应链的整体性能达到最佳,并以此来提高整个供应链的竞争力以及对客户的适应能力。为达到这一目的,供应链各成员企业之间必须达到高度的协调。然而,供应链中的各个节点分属于不同的企业,各个企业往往基于自身利益最大化做出决策,而企业自身目标往往会与供应链的整体目标产生冲突,从而导致效率低下和资源的浪费。为了使供应链中各成员企业单独决策的结果达到集中决策的最优结果,企业必须设计适当的激励机制对供应链中各成员企业的行为进行协调和约束。同时,供应链中企业为了自身利益往往会隐瞒甚至虚报私有信息,从而导致信息不对称情况普遍存在于供应链中。而信息不对称容易导致交易成本增加,降低供应链效率。因此,在存在信息不对称的情况下,如何设计契约提高供应链效率,实现供应链协调,已成为供应链管理研究的重要课题。本论文主体部分主要由三篇文章构成,分别为第三章,第四章以及第五章中内容。以仅包含一个制造商和一个零售商在内的两层供应链结构为基本研究框架,运用博弈论、运筹学等学科的理论与方法,每一篇文章都从不同角度分析了供应链协调以及信息不对称情况下契约制定问题。在第三章中,我们研究了三种收益共享契约模型。众所周知,对于需求仅受价格影响的产品来说,在不存在信息不对称情况下,传统的收益共享契约不仅能够达到供应链协调,而且能够让占主导地位的制造商任意分配渠道利润。然而,如果制造商不知道一些系统参数,这种传统的收益共享契约的完美协调能力将不复存在,并且随着不确定性的增加,这种契约的表现恶化的越来越严重。本篇文章对传统的收益贡献契约作了改进。经过系统的研究表明,运用这种改进的契约能使制造商的期望利润以及供应链的整体效率得到极大的改善。需求除了受价格影响之外,还受一些其他因素的影响,譬如说销售人员的多少,广告投入,店面位置等等。我们把这些因素统一归为零售商努力。因此在第四章中,我们假设需求同时受零售价格和销售努力影响。基于制造商占主导地位的斯坦科尔伯格博弈模型,我们研究了两种批量折扣契约在这种供应链模式下的表现,一种是传统的批量折扣契约(“[RVD]”),另一种是连续型批量折扣契约(“[CVD]”)。首先在信息确定型情况下,我们给出了这两种批量折扣契约的设计步骤,并且证明了[RVD]不仅不能达到完全协调,甚至在很多情况下它的整体效率会低于最简单的批发价格契约。相反,[CVD]能够达到完全协调,实现供应链整体利润最优。接着我们考虑了更加现实的情况,即制造商的某些信息可能是不完全的。我们假设制造商可能不知道市场容量“a”或者是零售商的努力成本系数“η”.结果表明,如果制造商不知道市场容量“a”, [RVD]将完全失去作用,但是制造商仍然可以利用[CVD]来使自己获利。当制造商不知道零售商的努力成本系数“η”, [CVD]仍然比简单的批发价契约更有利。然而,令人意外的是,当“η”的均值和变异系数都很大的时候,制造商更加倾向于使用[RVD],因为它能够给制造商带来更大的利润和整体效率。这种结果强调了考虑不同参数的不确定性在评价一种契约有效性时的重要性。在第五章中,我们研究了一种新的颇受争议的契约,即通道费。通道费是占主导地位的大型零售商对制造商实施的一种常见的纵向控制手段。它是指制造商为了使自己的产品能够进入该大型零售商的店面而事先一次性付给该零售商的费用。近年来,这种契约使用的越来越多,但同时也遭受了越来越多的大众媒体和学术界的指责。在基于报童模型和零售商占主导地位的斯坦科尔伯格模型上,我们分析了采用通道费对供应链中各成员利益的影响。首先在信息确定型情况下,我们指出,与它的负面效应相反,使用通道费通常能使供应链中各成员获利。也就是说,零售商和制造商的利润将增加,生产工人将被要求生产更多产品,并且消费者将获得更低的零售价。然而,这种传统的通道费契约不能够协调供应链。因此,我们提出了一种新的基于回购和通道费的混合契约,这种新的混合契约能够完全协调我们考虑的需求同时受价格和销售努力影响的供应链。截至目前为止,我们没有看到任何有关文献提出的契约能够完全协调我们考虑的供应链类型。最后,我们假设零售商不知道制造商的制造成本。在此假设下,我们检测了零售价契约、基本的通道费契约、新的混合契约的鲁棒性。最终结果表明,相比于其他两种契约,这种新的混合契约仍然具有很大的优越性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 图序
• 表序
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究内容和主要贡献
• 1.3 标记和符号
• 1.4 论文组织结构
• 第二章 文献综述
• 2.1 不同供应链环境下的各契约协调能力
• 2.2 收益共享契约
• 2.3 总量/批量折扣契约
• 2.4 通道费契约
• 第三章 信息不对称环境下三种收益共享契约比较研究
• 3.1 引言
• 3.1.1 问题描述
• 3.2 相关的背景信息
• 3.2.1 符号定义
• 3.2.2 完全信息情况下收益共享契约的最优参数值
• 3.2.3 本章组织结构
• 3.3 信息不对称情况下收益共享契约模型建立
• 3.3.1 问题阐述
• 3.3.2 形式一模型建立
• 3.3.3 形式二以及形式三模型建立
• 3.4 数值算例
• 3.4.1 “a”不确定性情况下三种收益共享契约之间的差异
• 3.4.2 “b”不确定性情况下三种收益共享契约之间的差异
• 3.4.3 下面章节概述
• 3.5 系统性数值研究
• 3.5.1 线性需求曲线
• 3.5.2 类弹性需求曲线
• 3.5.3 数值算例小结
• 3.5.4 对r-不确定性的讨论
• 3.6 数值算例的回归分析
• 3.7 解析解结果
• 3.8 本章小结
• 3.9 本章附录
• 第四章 需求同时受价格和销售努力影响情况下的数量折扣契约研究
• 4.1 引言
• 4.1.1 研究动机
• 4.1.2 问题描述
• 4.1.3 本章组织结构
• 4.2 完全信息情况下相关结论
• 4.2.1 集成企业
• 4.2.2 制造商采用批发价契约[w]
• 4.3 完全信息情况下数量折扣契约研究
• 4.3.1 常规的数量折扣契约[RVD]
• 4.3.2 连续型数量折扣契约[CVD]
• 4.3.3 中间结论
• 4.4 市场容量参数“a”不确定性情况
• 4.4.1 基本信息
• 4.4.2 “a”不确定性情况下[RVD]研究
• 4.4.3 “a”不确定性情况下[CVD]研究
• 4.4.4 中间结论
• 4.5 努力成本系数“η”不确定性情况
• 4.5.1 “η”不确定性情况下[RVD]研究
• 4.5.2 “η”不确定性情况下[CVD]研究
• 4.6 系统性数值研究
• 4.6.1 “a”不确定性情况
• 4.6.2 “η”不确定性情况
• 4.7 本章小结
• 4.8 本章附录
• 第五章 零售商主导型供应链环境下通道费契约研究
• 5.1 引言
• 5.1.1 研究动机
• 5.1.2 问题描述
• 5.1.3 本章组织结构
• 5.2 完全信息情况下基本通道费契约研究
• 5.2.1 两种价格等价契约形式研究
• 5.2.2 四种回购契约形式研究
• 5.2.3 两种基本通道费契约研究
• 5.2.4 通道费如何影响供应链中成员利益
• 5.2.5 基于比例的契约形式优于基于数量的契约形式的原因
• 5.3 基于通道费的混合契约设计
• 5.4 信息不对称情况下各契约鲁棒性研究
• 5.5 系统性数值研究
• 5.5.1 线性需求曲线
• 5.5.2 类弹性需求曲线
• 5.6 不同限制条件下数值研究
• 5.7 本章小结
• 5.8 本章附录
• 第六章 总结与展望
• 6.1 本文的主要研究工作与成果
• 6.2 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 在读期间发表的学术论文与其他研究成果