开放源代码知识生产研究 ——基于交易成本与产权经济学的视角

论文摘要

开放源代码知识生产模式中,知识产品向所有人开放,知识生产由志愿者通过网络合作完成,对传统的知识生产与知识产权理论提出了挑战。本文基于交易成本与产权经济学的视角,以开放源代码许可证为主线,对开放源代码产品的产权选择、资源与收益分配、激励与合作机制进行了全面研究。开放源代码产品的生产必须在开放源代码许可证下进行。开放源代码许可证在尊重知识产品版权的基础上,明确了产品的共有产权性质,赋予公众对于产品自由使用、修改、复制及发布的权利。本文对比了开放源代码产品与私有产品的产权结构,通过建立生产模型分析了人们在两种产权制度下的生产决策行为。研究表明:开放源代码知识生产中,每个生产者放弃对于产品的占有权,使得所有生产者通过共同使用知识产品获得收益。这种产权共有、产品共享的生产模式,符合知识产品的公共产品性质,降低了知识生产与分配中的交易成本,有利于集体合作与知识的再生产,是一种公共知识产品私人供给的新模式。开放源代码知识生产的逆版权许可证,在开放源代码定义的基础上要求后续产品的发布必须与原产品的授权条款相同,其传导性机制保护了开放源代码产品共有产权的永久性。通过建立两名软件开发者的生产博弈模型,本文分析了开发者的生产决策过程,研究表明:逆版权许可证所具有的传导特性,将开发者之间的一阶段博弈转变为无穷阶段重复博弈,解决了博弈中的囚徒困境及多重均衡问题,使得合作成为唯一的纳什均衡。因此,逆版权成功地解决了公共知识生产中的搭便车问题,促使生产者采取合作策略,是一种有效的公共产品合作机制。现实生活中,逆版权与非逆版权两类开放源代码许可证共存,根据这一现象本文提出了两类开放源代码产品的理论假说:两类产品的生产者能力、参与动机、激励机制各不相同。通过收集开放源代码产品开发平台sourceforge.net上的数据,本文建立计量模型检验了两类开放源代码产品的理论假说,并在实证结果基础上阐述了开放源代码产品的分离均衡。开放源代码产品的分离均衡中,逆版权与非逆版权许可证提供了两类生产合同,将低能力生产者与高能力生产者分离。高能力生产者倾向于选择非逆版权许可证,希望通过对后续产品的控制或私有化获得商业利润;低能力生产者则倾向于选择逆版权许可证,维护产品的永久开放并通过使用产品获得消费收益。此外,本文通过开放源代码模式与其它合作R&D模式的比较,归纳了开放源代码知识生产的一般特点;并在知识共享合作R&D案例分析的基础上,揭示开放源代码产品共享的收益模式是交易成本约束下合作R&D中有效的合约安排,以保证生产者最大限度地享受合作研发中产生的溢出效应。总之,开放源代码知识生产是现代信息技术发展所诱致的知识生产及产权制度变迁的结果。开放源代码许可证制度保护了知识产品的共有产权,打破了知识产权只保护私有产品的禁锢,是对传统版权制度的超越与补充。逆版权机制解决了合作生产中的集体行动困境,实现了公共知识产品的私人供给,大大丰富了公共产品的供给理论。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导言
• 1.1 问题的提出
• 1.2 文献综述
• 1.3 文章结构安排
• 1.4 研究方法及主要创新点
• 2 开放源代码知识生产的概况及理论基础
• 2.1 开放源代码软件发展概况
• 2.2 开放源代码模式在其它知识产业的发展概况
• 2.3 开放源代码知识生产研究的主要理论基础
• 3 开放源代码许可证及其共有产权制度
• 3.1 开放源代码许可证下产品的产权结构
• 3.2 开放源代码软件与私有版权软件比较
• 3.3 知识产品共有产权的合理性
• 3.4 开放源代码许可证制度的功能
• 3.5 本章小结
• 4 逆版权制度及其合作机制
• 4.1 什么是逆版权
• 4.2 逆版权下的知识合作生产博弈模型
• 4.3 逆版权许可证在知识生产中的应用
• 4.4 案例研究: Unix的开源与闭源
• 4.5 本章小结
• 5 生产者类型与许可证选择:开放源代码产品的分离均衡
• 5.1 两类开放源代码产品的理论假说
• 5.2 开放源代码产品的实证研究
• 5.3 实证研究结果讨论:两类开放源代码产品模式
• 5.4 开放源代码知识生产的分离均衡
• 5.5 本章小结
• 6 合作R&D视角下的开放源代码知识生产
• 6.1 开放源代码知识生产与传统合作R&D的比较
• 6.2 知识共享合作R&D中技术交易的合约安排
• 6.3 开放源代码合作模式的适用性
• 6.4 开放源代码合作模式的未来发展前景
• 7 总结
• 7.1 研究结论及理论意义
• 7.2 研究的不足及未来研究方向
• 后记
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读学位期间发表文章目录
• 附录2 开放源代码定义（1.9版）
• 附录3 逆版权与非逆版权许可证分类表