证券投资基金市场准入制度研究

论文摘要

证券投资基金市场是现代金融市场的组成部分,对国民经济的健康发展具有重要影响。为克服市场先天性缺陷,确保基金市场的有序、良性运行,对市场进行合理监管很有必要。监管的内容之一是围绕基金市场参与者设定积极或消极规则并予以实施,即落实证券投资基金市场准入制度,该制度是基金市场监管体系的有机组成部分。鉴于市场监管与市场准入存在包含与被包含关系,有关市场监管的理论即可作为市场准入的理论渊源。经济学中的公共利益论、监管捕获论和激励性监管理论,是最有代表性的三种监管理论模式。法学方面,市场准入实质上反映了国家与市场主体在基金领域权力与权利的划分和分配关系,同时也是法调整社会关系和维护社会秩序的具体体现。证券投资基金市场准入制度的内容应该包括法律体系和具体规则,规则的制定或执行者是准入主体(监管机构),规则的约束对象是准入客体(监管对象)。作为基金业发达国家,美、英两国的证券投资基金市场具有一定的典型意义,其发展经验和对基金业监管的法律、规则都比较完备,借鉴其准入制度内容对新兴的中国基金市场无疑具有现实意义,通过考察比较发现国内基金市场准入制度存在的不足,有针对性的提出改进我国证券投资基金市场准入制度的建议,主要在于:完善市场准入立法体系、健全市场准入监管体系、丰富市场准入的基金类型、降低基金管理人的准入门槛、对投资者进行分类准入。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景及理论意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 理论意义
• 1.2 文献综述与研究思路
• 1.2.1 文献综述
• 1.2.2 研究思路
• 1.3 研究方法与拟创新点
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 拟创新点
• 第2章 证券投资基金市场准入一般性分析
• 2.1 基金与证券投资基金
• 2.1.1 基金
• 2.1.2 证券投资基金
• 2.2 证券投资基金市场准入基础分析
• 2.2.1 市场准入
• 2.2.2 证券投资基金市场准入的内涵
• 2.2.3 证券投资基金市场准入的主客体
• 2.3 证券投资基金市场准入的理论基础
• 2.3.1 基金市场监管与准入的关系
• 2.3.2 经济学理论分析
• 2.3.3 法学理论分析
• 第3章 证券投资基金市场准入制度的比较
• 3.1 准入程序的立法原则
• 3.2 主要国家的准入制度考察
• 3.2.1 美国证券投资基金市场准入制度
• 3.2.2 英国证券投资基金市场准入制度
• 3.3 我国证券投资基金市场准入制度
• 3.3.1 市场准入制度的发展历程
• 3.3.2 现行的市场准入制度状况
• 3.3.3 我国市场准入制度的评析
• 第4章 我国证券投资基金市场准入制度完善
• 4.1 完善市场准入立法体系
• 4.2 健全市场准入监管体系
• 4.2.1 规范市场准入的政府监管
• 4.2.2 建立市场准入的监管协调机构
• 4.2.3 完善社会对市场准入的监管
• 4.3 丰富市场准入的基金类型
• 4.3.1 大力发展公司型基金
• 4.3.2 促使私募基金合法化
• 4.4 降低基金管理人的准入门槛
• 4.5 对投资者进行分类准入
• 结论
• 参考文献
• 致谢