上海市制造业FDI行业内溢出效应的理论和实证研究

论文摘要

自上世纪七十年代以来,随着发展中国家对外开放程度的提高和开放速度的加快,其吸引FDI的目的已经从以引进国际资本、补充建设资金不足为主转向把FDI看成获取先进的科学与管理技术的渠道。然而如何促使FDI对发展中国家产生正的溢出效应一直是发展中国家政府特别关注的问题。在对FDI溢出效应的多个层面的研讨中,FDI对东道国的“行业内溢出效应（intra-industry spill-over effect）”是其中备受关注的一个分支。国际上学者们对FDI在东道国行业内溢出效应机制的探索一直以“示范效应”、“竞争机制”以及“学习过程”为核心,这是因为外资企业的进入一方面带来了先进的技术,使本地企业可以进行模仿和学习;另一方面造成了竞争的压力,促使本地企业通过各种手段来提高生产率以维护原有的市场。这两方面的最终结果都对本地企业的劳动生产率有促进作用。在几十年的探索过程中,各国学者对这种溢出效应内在机制的研究已取得了长足的进展,无论从方法上还是从思想上对后来的研究者都有很好的启示作用。在借鉴国内外丰富研究成果以及规范的研究方法的基础上,本文围绕以下路线展开,理论研究→模型构建→实证研究→总结归纳→对策建议。其中,理论研究的重点在于勾勒出FDI溢出效应的影响因素,在此基础上得出基于城市的FDI溢出效应研究思路,并为后面的模型构建打好基础;模型构建主要是在借鉴国内外已有研究模型的基础上,修正相应变量,从而确定本文的研究模型;实证研究部分则利用上海全部工业企业1996-2006年的统计数据及上海六大支柱工业、都市型工业和高技术产业2002-2006年的统计数据研究了FDI对上海工业企业行业内溢出效应的机制问题,旨在揭示上海市全部工业、支柱工业、都市型工业、高技术产业溢出效应是否存在,并按人均资本差距大小和企业规模差距大小将样本分组,研究不同组别的溢出效应有无差异并分析其影响因素。结果表明,上海市全部工业企业、都市型工业和六大支柱工业、高技术产业的内外资企业之间的行业内溢出效应显著不同。最后,在前面理论研究和实证研究的基础上,总结归纳,得出结论,提出对策建议。本文将进一步丰富FDI溢出效应的研究成果,对于上海市制定更加科学、合理的外资政策和技术创新政策也将具有一定的指导价值,因而具有较强的现实意义。本文共分七章,各章主要内容如下:第一章为绪论。首先介绍了本文的研究目的、主要研究内容及研究意义;然后对国内外关于FDI溢出效应的研究文献进行了疏理;在指出以往研究不足的基础上明确本文研究的努力方向,并构建研究的总体框架。第二章主要研究梳理跨国公司技术转移的相关理论,澄清技术的概念,梳理技术转移、FDI的相关理论。第三章研究梳理FDI溢出效应的相关理论,跟踪FDI溢出效应的研究历程,梳理出FDI溢出效应的发生机理、溢出途径和影响因素;确定基于城市的FDI溢出效应研究新主张;运用产业链理论对“产业间溢出”和“产业内溢出”进行辨析。第四章跟踪国内外研究溢出效应的模型发展,借鉴国内外在模型构建方面的经验和成果,取长补短,进行相关修正,最终提出了自己的检验模型。第五章针对上海市全部工业企业及六大支柱工业进行实证研究,在研究上海市工业企业及六大支柱工业的整体发展状况的基础上,实证研究了相关行业劳动生产率及人均资本的变动情况,并实证检验了FDI溢出效应的差异,确定影响溢出效应的相关因素。第六章针对上海市都市工业和高科技产业的FDI溢出效应开展实证研究,分析了其劳动生产率和人均资本的变化情况,并按人均资本差距大小和企业规模差距大小将样本分组,分析FDI对于该两大产业的溢出效应。第七章对全文进行总结归纳,得出主要结论和建议,并提出今后的研究改进方向。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.1.1 外商直接投资与溢出效应的概念界定
• 1.1.2 研究背景：“双缺口”理论的滞后与“以市场换技术”策略引发的争论
• 1.2 当前研究中的不足及本文的研究意义
• 1.3 本文的研究方法、结构和主要内容
• 1.3.1 本文的研究方法
• 1.3.2 本文的结构和主要内容
• 1.3.3 本文的主要创新点
• 第二章 跨国公司技术转移和 FDI 的基础理论
• 2.1 技术（Technology）的涵义及分类
• 2.1.1 技术的涵义
• 2.1.2 技术的分类
• 2.2 技术转移理论
• 2.2.1 技术转移的概念
• 2.2.2 技术转移的形式
• 2.2.3 技术转移的机制
• 2.2.4 技术转移的实现过程
• 2.2.5 跨国公司技术转移的行为函数
• 2.2.6 跨国公司技术转移的分析模型
• 2.3 FDI 的相关理论
• 2.3.1 FDI 理论的演变
• 2.3.2 跨国投资理论简介
• 2.3.3 跨国公司研发全球化趋势的研究
• 2.4 本章小结
• 第三章 FDI 溢出效应的相关理论研究
• 3.1 FDI 溢出效应研究的理论基础
• 3.2 FDI 溢出效应的影响因素
• 3.3 FDI 溢出效应的研究思路
• 3.3.1 立足于不同理论基础的研究
• 3.3.2 立足于不同研究方法的研究
• 3.3.3 立足于不同实证对象的研究
• 3.3.4 立足于不同产业和国别的研究
• 3.3.5 实证研究的发展趋势
• 3.4 “产业间溢出”和“产业内溢出”辨析
• 3.4.1 产业的概念和分类
• 3.4.2 “产业间溢出”和“产业内溢出”
• 3.5 基于城市的FDI 溢出效应研究
• 3.6 本章小结
• 第四章 FDI 溢出效应检验模型的发展
• 4.1 FDI 技术溢出效应检验模型的发展
• 4.1.1 产业内溢出效应检验模型
• 4.1.2 产业间溢出效应的检验模型
• 4.2 本文检验模型的提出
• 4.3 本章小结
• 第五章 上海市全部工业企业和六大支柱工业 FDI 的溢出效应研究
• 5.1 上海市全部工业企业FDI的溢出效应研究
• 5.1.1 上海市工业企业的整体发展状况
• 5.1.2 未来十年上海市工业发展前景展望
• 5.1.3 上海市全部工业企业的一些主要统计数据及其分析
• 5.1.4 研究模型的设立
• 5.1.5 上海全部工业企业溢出效应检验的计算过程
• 5.1.6 上海市全部工业企业FDI溢出效应的检验结果及其分析
• 5.2 上海市六大支柱工业FDI的溢出效应研究
• 5.2.1 上海市六大支柱工业的发展状况
• 5.2.2 上海市六大支柱工业的统计数据
• 5.2.3 上海市六大支柱工业统计数据的描述性分析
• 5.2.4 研究模型的设立和主要理论假设
• 5.2.6 上海六大支柱工业FDI 溢出效应检验的计算过程
• 5.2.7 上海六大支柱工业FDI 溢出效应的检验结果及分析
• 5.3 基本结论及政策启示
• 5.4 本章小结
• 第六章 上海市都市型工业和高技术产业 FDI 的溢出效应研究
• 6.1 上海市都市型工业FDI溢出效应的检验
• 6.1.1 上海市都市型产业的界定和发展状况
• 6.1.2 上海都市型工业的统计数据及其分析
• 6.1.3 上海都市型工业 FDI 溢出效应研究模型的设立和主要理论假设
• 6.1.4 上海都市型工业FDI溢出效应检验的计算过程
• 6.1.5 上海都市型工业FDI溢出效应的检验结果及分析
• 6.2 上海市高技术产业FDI溢出效应的检验
• 6.2.1 上海市高技术产业的发展状况
• 6.2.2 上海市高技术产业的统计数据及其分析
• 6.2.3 上海高技术产业 FDI 溢出效应研究模型的设立和主要理论假设
• 6.2.4 上海高技术产业FDI溢出效应检验的计算过程
• 6.2.5 上海高技术产业FDI溢出效应的检验结果及分析
• 6.3 基本结论及政策启示
• 6.4 本章小结
• 第七章 结论与展望
• 7.1 全文的工作总结与主要研究结论
• 7.2 提高 FDI 溢出效应的政策建议
• 7.3 未来研究的展望
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表的学术论文和参与的科研工作
• 致谢