论文摘要
随着知识经济的到来,不管是宏观层面的国家还是微观层面的企业,对知识产权问题都越来越关注,知识产权意识的提高,能促进其经济的发展和市场竞争力的提高。专利正是自主知识产权的体现和表达方式之一。企业要在愈来愈激烈的竞争环境中获得优势,就必须进行专利生产与技术革新,不断开发新产品、新工艺,不断增加产品功能和用途,不断改进产品外观、图案和色彩等。根据国家知识产权局的专利统计简报2011年第17期的统计数据发现,申请过专利的企业的平均经济效益明显好于所有企业的平均水平,更加好于并没有进行专利生产和申请的企业。在专利具有如此大的“魅力”的情况下,研究上市公司专利生产问题具有现实意义。本文首先采用文献整理的方法,对专利生产影响因素及知识生产函数的相关研究进行了总结和述评。其次,根据Griliches (1979)提出的知识生产函数一般形式,结合柯布道格拉斯生产函数,最终推导出我们所要研究的专利生产机制模型。并且,通过理论分析,确定专利申请量的影响因素,即研发资本和人员投入、市场势力、企业规模、管理者异质性、股权集中度、股权制衡度及国有股比例。再次,选取沪深股市上市公司作为样本,由于企业的异质性,按研发强度这个指标将选取的样本分为高、中、低技术三类,并运用计量方法和多元统计方法对不同技术类型上市公司的专利申请量及其影响因素差异进行描述性统计分析,探析不同类型上市公司的专利生产特征。然后,利用实际数据,采用面板数据模型方法对不同类型的公司专利生产机制模型进行实证检验。实证结果表明：研发资本投入、技术工人、企业规模、股权制衡度及总经理的受教育程度对各技术类型上市公司的专利申请量具有促进作用,但是促进作用的程度不一样；股权集中度及国有股的比例对各技术类型上市公司的专利生产活动具有抑制作用,但是抑制强度不一样。市场势力对高技术类型和低技术类型上市公司的专利申请量具有促进作用,而对中技术类型上市公司具有阻碍作用,这有可能是不同技术类型的上市公司在获得市场势力之后的注重点不一样。最后,在前面研究的基础上提出一些促进不同技术类型上市公司专利生产的对策建议。
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摘要Abstract第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.2 本文的研究内容、方法和创新点1.2.1 研究内容1.2.2 研究方法1.2.3 创新点1.3 关于专利生产影响因素的研究综述1.3.1 研发投入与专利生产1.3.2 管理者异质性与专利生产1.3.3 市场势力与专利生产1.3.4 企业规模与专利生产1.3.5 股权结构与专利生产1.4 关于知识生产函数的研究综述1.5 现有研究述评第二章 上市公司专利生产模型构建2.1 专利概述2.1.1 专利的基本概念2.1.2 专利的分类2.1.3 专利的特点2.1.4 专利的作用2.2 知识生产函数2.3 专利生产模型构建2.4 专利生产的影响因素分析及理论假设2.4.1 研发投入对企业专利生产的影响及理论假设2.4.2 市场势力对企业专利生产的影响及理论假设2.4.3 企业规模对企业专利生产的影响及理论假设2.4.4 股权结构对对企业专利生产的影响及理论假设2.4.5 管理者异质性对企业专利生产的影响及理论假设第三章 上市公司专利生产实证研究设计3.1 样本选取与数据来源3.2 数据的初步处理3.3 上市公司的高、中、低技术类型分类3.4 指标选取3.4.1 被解释变量3.4.2 解释变量第四章 上市公司专利生产特征研究4.1 各类型样本上市公司专利申请量的特征分析4.1.1 各类型样本上市公司专利申请量的数量特征分析4.1.2 各类型样本上市公司专利申请量的结构特征分析4.2 各类型样本上市公司专利生产影响因素的特征分析第五章 上市公司专利生产模型的实证检验5.1 实证模型构建5.2 全样本上市公司专利生产模型的实证分析5.3 高技术类型上市公司专利生产模型的实证分析5.4 中技术类型上市公司专利生产模型的实证分析5.5 低技术类型上市公司专利生产模型的实证分析5.6 各类型样本专利生产模型实证结果的比较第六章 促进各类型上市公司专利生产的对策建议6.1 普及专利生产活动,加强知识产权的意识6.2 降低高技术类型内上市公司间专利申请量的不平衡程度6.3 增加中低技术类型上市公司专利申请量,尤其是发明专利申请量6.4 增加各个类型上市公司的研发资本投入,扩大公司规模6.5 提高中低技术类型上市公司的技术工人比重和管理者的学历6.6 降低各类型上市公司的一大股东持股比例和国有股比例6.7 加强高技术类型上市公司的股权制衡度,合理利用市场势力主要结论与不足参考文献致谢个人简历、研究成果
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