论文摘要
自从科斯1937年首次将交易成本的思想引入经济分析以来,交易成本这一概念获得了广泛的应用。交易成本是新制度经济学的核心概念,在宏微观经济学中的应用也十分频繁。但是由于每个经济学家的视角与研究领域的不同,交易成本具有各种各样的概念,角度方面有制度角度(张五常)、契约角度(威廉姆森)以及产权角度(巴泽尔)的交易成本,研究领域方面有新古典市场领域(德姆塞茨)、组织经领域(威廉姆森)和制度规则领域(张旭昆)的交易成本。这些五花八门的交易成本概念不仅在表述上不同,它们各自的内涵也是有差别的。本文的主要目的是试图回答两个问题：1什么是交易成本?2交易成本具体包括哪些内容?本文通过对主要交易成本概念的特点以及内涵进行分析比较,得出了一个内涵全面的交易成本概念：交易成本是为了进行并且完成交易而付出的所有成本,这个成本包括约束资源竞争的制度成本与由供需矛盾导致的真实成本。本文将制度划分为制度规则与组织形式,制度规则包括正式制度规则与非正式制度规则,组织形式包括市场与企业。本文进一步从这几方面的制度成本以及交易中的真实成本对交易成本的内涵进行了细致的讨论。本文试图通过对交易成本结构的梳理以及对交易成本内涵的详述把高度抽象的概念与现实的成本对应起来。本文共五章。第一章引言。本章对文章整体框架进行了设计,明确了文章的选题背景、研究内容、研究意义和研究方法。第二章主要交易成本概念的阐述与评价。本章介绍了重要的交易成本定义,包括科斯、阿罗、阿尔钦与德姆塞茨、张五常、威廉姆森、诺斯和巴泽尔的定义,以及它们之间的联系与区别。第三章交易成本思想的行为经济学基础。交易成本的存在意味着传统的经济人假设不再适用了,需要对行为人进行新的假设来适应交易成本这一新的经济学元素,通过几代人的努力,交易成本框架下的行为人假设体系基本建立,包括行为人的机会主义行为,有限理性,以及与有限理性相对应的信息的不完全性。第四章交易成本的结构。交易成本是在为了进行并且完成交易而付出的所有成本,包括制度成本和交易的真实成本。本文所使用的制度概念是广义的制度,既包括法律和惯例等制度规则,也包括市场与企业等交易的组织形式。制度本身是有成本的,包括制度的建立于维持成本。各种制度都会对人类行为产生影响,人们在物理约束、经济约束与制度约束的三重作用下根据效用最大化的目标进行选择,然而制度并不总是提高人们的效用,往往会由于扭曲人类的行为,并降低人类的效用,这类由于制度对人类行为的扭曲造成的成本我们称之为扭曲成本。本章将使用制度的成本划分为整体制度规则的成本、使用市场的成本和使用企业的成本。制度规则的成本又包括正式制度规则和非正式制度规则成本,它们分别包括确立与维持制度规则的成本和制度规则对人类行为的扭曲造成的成本。使用企业与市场的交易成本分别包括建造与维持组织形式的成本,以及组织形式对人类行为的扭曲的成本。交易的物理成本包括运输成本、库存成本以及花费在交易中的时间等其他成本。交易的物理成本是可以由制度与技术降低的。第五章结论。本章是对全文的总结与展望,在总结全文的基础上得出了本文的研究结论,阐述了本文研究的局限性,指出了未来需要进一步研究的问题与方向。