X证券公司柜台人员绩效管理与激励制度研究

论文摘要

中国的证券市场在经历了20多年的发展后,市场逐渐成熟,运行机制不断完善。证券公司作为中国证券市场中最为重要的中介机构,也随着行业竞争的不断加剧,进入了从打“佣金战”向发展自身核心竞争优势的转折阶段。为了在降低人力成本的同时,仍为投资者提供优质的客户服务,X证券公司在各个环节不断探索提高业务流程和人力资本效率的途径。作为直面客户的X证券营业部柜台人员,他们的绩效管理和激励制度的改革明显落后于行业的变革,对柜台人员的工作效率和动力起到了一定程度的负面影响。为适应证券行业的发展变革,X证券公司急需针对行业特征、柜台人员的工作特点,选择合适的柜台人员绩效管理方法,制定有效的员工激励制度,这一过程也将成为实现X证券公司业务风险前端控制、人员队伍的科学管理的重要环节。本研究从绩效管理和激励制度的理论分析入手,在对证券行业、X证券公司现状以及柜台人员工作特点进行剖析的基础上,采用问卷调查以及个别访谈的数据采集法,总结出了X证券公司营业部柜台人员绩效管理和激励机制,在绩效标准设置、员工激励方式方面所存在的不足。针对总结分析得出的不足之处,运用关键绩效指标(KPI)法、360度测评法对柜台队伍不同岗位的绩效考核指标进行优化,采取薪酬激励结合精神激励的方式改进激励制度的设计；同时结合数据回归分析以及笔者的工作经验,将证券行情波动、监管政策执行等对业务量造成较大影响的因素加入考量,以便柜台人员的工作得到更科学的衡量和驱动。要想真正提高公司柜台人员的效率,除了有科学的制度设计外,还需要对制度的有效执行。本研究随后针对绩效管理各个步骤,以及激励制度各个方面的执行提出了若干建议,包括加强员工参与、绩效沟通,注意绩效目标的科学制定等方面,以保证绩效管理和激励制度达到管理层预期的效果。最后,本研究探讨了柜台人员的绩效考核结果,在应对业务量波动、提升组织整体效率方面的运用,为在证券公司柜台人员效率方面的进一步研究打下基础。本研究的主要创新点,在于创造性地将证券行情波动、监管政策执行等对业务量造成较大影响的因素运用到证券公司柜台人员绩效管理,以使证券公司的柜台人员管理能更好地反映行业的波动特点。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.2 国内外相关研究综述
• 1.2.1 国外相关研究
• 1.2.2 国内研究述评
• 1.3 研究意义
• 1.3.1 理论意义
• 1.3.2 实践意义
• 1.4 研究目标、研究方法、研究内容与技术路线
• 1.4.1 研究目标
• 1.4.2 研究方法
• 1.4.3 研究内容
• 1.4.4 技术路线
• 1.5 本章小结
• 第二章 相关理论概述
• 2.1 绩效管理
• 2.1.1 绩效管理的概念和作用
• 2.1.2 绩效管理系统构成
• 2.1.3 绩效考核几种常用的方法
• 2.2 激励
• 2.2.1 马斯洛需求层次理论
• 2.2.2 赫茨伯格的双因素理论
• 2.2.3 弗鲁姆的期望理论（VIE理论）
• 2.2.4 亚当斯的公平理论
• 2.3 绩效管理与激励之间的关系
• 2.4 本章小结
• 第三章 X证券公司柜台绩效管理和激励现状
• 3.1 X证券公司概况以及柜台工作特点
• 3.1.1 X证券公司概况
• 3.1.2 柜台人员的工作特点
• 3.2 X证券公司柜台绩效管理与激励调查
• 3.2.1 调查目的与方法选择
• 3.2.2 数据调查原则与样本选择
• 3.2.3 调查实施与数据统计
• 3.3 现有绩效管理和激励的问题及原因分析
• 3.3.1 职责范围模糊,绩效标准设置欠合理
• 3.3.2 以惩罚为主,缺乏正向激励
• 3.3.3 对于市场变动等因素的不敏感,或是主观性较强
• 3.3.4 柜台人力开发与储备缺乏长远眼光
• 3.4 本章小结
• 第四章 X证券公司柜台人员绩效管理模式设计
• 4.1 基于KPI的绩效管理模式
• 4.1.1 关键绩效指标（KPI）考核的作用
• 4.1.2 关键绩效指标考核管理体系设计标准和程序
• 4.1.3 柜台人员关键绩效指标和非关键绩效指标的设立
• 4.1.4 考虑股指变动、监管政策等因素的绩效指标设置
• 4.1.5 关键绩效指标运用中所需注意的问题
• 4.2 以360度测评法为补充的绩效管理模式
• 4.2.1 客户评价
• 4.2.2 上级与同级员工的评议
• 4.2.3 自我评议
• 4.3 本章小结
• 第五章 X证券公司柜台人员激励制度设计
• 5.1 激励制度的设计原则
• 5.1.1 正、负激励相结合原则
• 5.1.2 按需激励,物质激励与精神激励相结合原则
• 5.1.3 公平性原则
• 5.1.4 及时性原则
• 5.2 主要激励方式的选择
• 5.3 X证券公司柜台人员激励制度建设方案
• 5.3.1 薪酬激励
• 5.3.2 精神激励
• 5.4 本章小结
• 第六章 X证券公司柜台绩效管理和激励制度的实施建议
• 6.1 注重柜台员工的参与
• 6.2 关注实施过程中可能出现的问题
• 6.2.1 忽视绩效考核实施前对评估者的培训
• 6.2.2 忽视绩效考核实施中的双向沟通
• 6.2.3 偏重绩效考评而忽略绩效反馈、绩效指导
• 6.2.4 绩效目标制定不科学,导致激励制度失去作用
• 6.3 科学运用和分析绩效考核结果
• 6.3.1 应对柜台业务量的波动
• 6.3.2 组织整体绩效改进
• 6.4 本章小结
• 第七章 全文总结与研究展望
• 7.1 全文总结
• 7.1.1 结论
• 7.1.2 创新点
• 7.2 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 附录
• 个人简历