论文题目: 资本社会化及其相关制度比较研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 政治经济学
作者: 张若钦
导师: 王珏
关键词: 资本社会化,制度,投资者保护
文献来源: 中共中央党校
发表年度: 2005
论文摘要: 资本社会化是伴随着生产社会化而显示出来的一种历史趋势,是分散的小规模资本集中成为社会大资本的过程。马克思在《资本论》中提出了资本社会化的光辉思想,并论证了其实现形式、发展前景和存在的问题。其后,世界各国的经济实践证实了资本社会化发展的历史必然性。无论是在发达资本主义国家还是在改革开放后的社会主义国家,股份制经济都成了经济舞台的主角,广大公众和普通劳动者持有股份的现象正变得越来越普遍,一个既持有公司股份又参加体力或脑力劳动的特殊阶层——“劳动者兼投资者”正在形成。 资本社会化促进了社会财富在所有权和管理权上相互分离,促进了社会结构的演变和公司治理结构的优化,为“重建个人所有制”准备了条件。同时,资本社会化不可避免地带有旧制度的一些缺点,主要表现为它会再生出一系列对公众投资者的欺诈侵害行为。证券市场是资本社会化的主要场所,证券市场上的丑闻事件不断出现,应了马克思的话,“财产在这里是以股票的形式存在的,所以它的运动和转移就纯粹变成了交易所赌博的结果”。就近几年来,国外的安然事件、世通事件等,国内的银广夏事件、中科创业案、蓝田股份事件等等,都严重打击了广大投资者的信心。 所以,本文认为,资本社会化的历史趋势不可阻挡,劳动者通过多种形式持有股份,从而成为“不仅仅靠劳动过活的阶级”,这是一种历史的必然。但是,在资本社会化的过程,必须完善各种相关制度,反对投机欺诈行为,保护广大“劳动者兼投资者”的利益,使公众的社会化财产更加安全。 本文除导论和结束语之外,共分八章。 导论部分根据世界和中国股份制经济发展的现实,提出本文的选题意义,论述了本文的理论背景、主要研究方法和创新之处。 第一章是对资本社会化理论的回顾。这一章首先介绍了经济学中所使用的资本概念的复杂性,并说明了本文所使用的资本概念的含义。其次,回顾了马克思有关社会资本和资本社会化理论的主要内容,说明了马克思的资本集中理论、股份资本理论和虚拟资本理论等与资本社会化理论的统一性。最后,回顾了恩格斯、列宁和希法亭等人对马克思资本社会化理论的发展。 第二章论述了伴随着资本社会化的发展,资本主义国家的社会经济状况正在发生的变化。积极的方面包括,阶级结构发生了变迁,阶级关系变得相对缓和,大资本家阶级和传统意义上的产业工人阶级的地位都在下降,中产阶级已占到大多数,阶级之间的对立情绪有所调和;机构投资者得到巨大发展,其对企业的经营决策影响越来越大;企业内部治理结构更加科学合理。消极的方面主要是证券欺诈行为,会导致财富的非公平转移。 第三章论述资本社会化与企业制度变迁。这一章实质上是对第二章的补充。资本社会化的影响最主要的方面是使企业制度发生了根本变化,企业在生产性本质的基础上形成了另一种重要的契约性本质;企业的组织形式由个人业主制
论文目录:
导论
一、问题的提出及选题的意义
二、本文的理论背景
三、本文的研究方法
四、文献回顾及本文的创新
第一章 资本社会化理论的回顾与发展
第一节 资本的概念
一、资本概念的简要考察
二、本文所使用的资本概念
第二节 社会资本及资本社会化理论的提出和发展
一、生产社会化的历史进程
二、社会资本和资本社会化理论
三、对马克思资本社会化理论的发展和补充
本章小节
第二章 资本社会化的社会经济效应
第一节 资本社会化的积极影响
一、阶级结构的变迁和阶级关系的调和
二、机构投资者时代的到来
三、企业治理结构的完善
第二节 资本社会化的负面影响
一、资本社会化与证券欺诈行为
二、证券欺诈概述
三、主要证券欺诈行为
本章小节
第三章 资本社会化与企业制度变迁
第一节 企业的本质
一、古典和新古典经济学中企业的本质
二、现代企业理论中企业的本质
第二节 资本社会化与企业的演进
一、企业制度变迁的历史
二、资本社会化和企业组织形式
三、资本社会化和企业的行为变迁
第三节 西方国家企业资本社会化现状
一、美英国家企业的资本社会化
二、德日等国企业的资本社会化
第四节 我国国有企业的资本社会化
一、发展阶级及特点
二、需要进一步解决的主要问题
本章小节
第四章 资本社会化与职工持股制度
第一节 “劳者有其股”是我国资本社会化的理论基础
一、王珏先生的“劳者有其股”思想
二、劳动者持有股份的实现途径
三、“劳者有其股”是我国资本社会化的基础
第二节 西方国家职工持股制度的理论和实践
一、职工持股计划的理论发展
二、美国的职工持股制度
三、日本的职工持股制度
第三节 我国职工持股制度中出现的问题和对策
一、我国的职工持股实践
二、我国职工持股制度受挫的原因分析
三、国外职工持股制度对我国的启示
本章小节
第五章 资本社会化与强制信息披露制度
第一节 信息和信息披露
一、资本社会化进程中的信息不完全性
二、不完全信息对资本社会化的影响
三、不完全信息产生的原因
第二节 信息披露制度的演进
一、资本社会化前期的投机欺诈行为和英国《泡沫法》
二、信息披露制度的建立
三、信息披露制度的最新发展
第三节 我国资本社会化进程中信息披露制度的主要问题
一、公众公司信息披露中存在的问题
二、规范我国信息披露制度的对策
本章小节
第六章 资本社会化与独立董事制度
第一节 独立董事制度概述
一、资本社会化对独立董事制度提出的客观需求
二、独立董事的涵义
三、独立董事的作用
第二节 独立董事制度的演进
一、美国独立董事制度的产生和发展
二、英国独立董事制度的发展
第三节 独立董事制度的现状及对我国资本社会化的启示
一、国外独立董事制度的现状
二、我国独立董事制度的实施现状
三、国外经验对我国资本社会化进程的启示
本章小节
第七章 资本社会化与投资者保护制度
第一节 保护公众投资者是资本社会化的关键内容
一、资本社会化需要公众投资者的信心支持
二、我国在投资者保护方面存在的缺陷
三、投资者保护制度总论
第二节 投资者赔偿(保护)基金制度
一、投资者赔偿(保护)基金制度概述
二、建立投资者赔偿(保护)基金对我国资本社会化的意义
第三节 累积投票制度
一、累积投票制度的含义
二、累积投票制度对我国资本社会化的意义
第四节 投票代理权征集制度
一、投票代理权征集制度的含义
二、投票代理权征集制度对资本社会化的意义
第五节 利害关系股东表决回避制度
一、利害关系股东表决回避制度的含义
二、利害关系股东表决回避制度的现状
第六节 类别股东大会议决制度
一、类别股东大会议决制度的含义
二、类别股东大会议决制度的现状
本章小节
第八章 资本社会化与政府对证券市场的监管
第一节 经济学理论中经济自由主义和国家干预主义的沉浮
一、古典经济学中的经济自由主义传统
二、“凯恩斯革命”所开创的国家干预主义
三、“国家失灵论”的兴起和经济自由主义的重振
第二节 资本社会化进程中证券市场监管体制的国际比较
一、三种监管体制简介
二、政府监管体制和自律监管体制的优缺点分析
三、转轨型国家的经验及对政府监管体制的肯定
第三节 资本社会化进程中的政府监管原则及对我国政府监管证券市场的建议
一、资本社会化进程中政府监管的原则
二、对我国政府监管证券市场的政策建议
本章小节
结束语：资本社会化与人类社会的发展规律
一、资本社会化是在商品经济、市场经济条件下所展现出来的一种历史趋势，其本身没有姓“资”姓“社”的区分，不同的社会制度却给它带上了特殊色彩
二、消除了投机和欺诈的资本社会化，是“劳动者兼投资者”的合作运动，是迈向新社会的起点
三、资本社会化进程中所展现出来的“两种制度趋同”现象是客观存在的，这是符合历史发展规律的
参考文献
后记
发布时间: 2005-07-14
参考文献
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