论文题目: 我国外商直接投资的技术溢出效应研究——机制分析与实证检验
论文类型: 博士论文
论文专业: 政治经济学
作者: 周剑
导师: 蒋学模
关键词: 外商直接投资,技术溢出,机制
文献来源: 复旦大学
发表年度: 2005
论文摘要: 发展中国家致力于吸引更多的外商直接投资(FDI),重要原因之一就是希望获取外商直接投资的技术溢出效应。但是,国内外的诸多研究表明:外商直接投资的技术溢出效应有可能为正,也可能为负,其大小也受到多方面因素的影响。 外资技术溢出效应的微观机制可以从两个方面加以分析:一是企业自身因素的影响。企业规模、产权结构、发展战略及人力资本的差异都会导致不同的外资技术溢出效应;二是企业间的联系。按照与外资企业的联系性质不同,可以把当地企业划分为与外资竞争企业、与外资合作企业和与外资间接联系的企业三种类型,由于企业间联系的性质不同,外资技术溢出效应也会不同。外资技术溢出效应随着外资技术活动的数量或强度的增加而增加,以这一假设为基础,笔者建立了一个外部性模型,模型从理论上描述了政府辨别外资技术活动的成本、优惠政策的形式、优惠程度等变量如何决定外资的技术溢出水平。 外资技术溢出效应的中观机制也可分为两个部分:一是技术溢出效应从企业层次向行业层次的转化。外资企业可以同时向多个当地企业产生正的技术溢出,也可以通过挤占当地企业的市场份额产生负的技术溢出,因此,对一个行业的净技术溢出在理论上是不确定的;二是市场结构的影响。垄断性市场结构和竞争性市场结构中,外资的技术溢出效应有着巨大的差异,在外资企业居于垄断性地位的市场中,当地企业获得的正技术溢出要少得多。 外资技术溢出效应的宏观机制分析也包括两个内容:一是知识积累。新增长理论中一个重要观点是,知识积累是增长的源泉,而外资技术溢出无疑为东道国的知识积累做出了贡献,本文为此建立了规范的理论模型;二是吸收能力。吸收能力描述东道国企业对外资技术进行模仿、学习并加以商业化运用的能力,本文构建了一个指标体系用于衡量一国的吸收能力,并计算了15个国家的吸收能力综合指数。 三个层次的理论分析都辅以相应的实证研究,另外,论文还分析了外资区域集群对外资技术溢出的影响、外资渠道与外贸渠道技术溢出的比较以及外商直接投资技术溢出的国际考察等专题。最后是对各国外资政策及其对外资技术溢出影响的分析,以全文的理论、实证和政策分析为基础,提出了我国促进外资技术溢出效应的政策建议。
论文目录:
中文摘要
英文摘要
前言
第一章 前人对外商直接投资技术溢出效应的研究
第一节 国外的研究文献
一、微观考察文献
二、中观考察文献
三、宏观考察文献
第二节 国内的研究文献
一、微观考察文献
二、中观考察文献
三、宏观考察文献
第三节 前人研究的成果、不足及本文的任务
一、前人研究的成果
二、前人研究的不足
三、本文的主要任务
第二章 外商直接投资及其技术溢出
第一节 外商直接投资的概念、性质和发展概况
一、外商直接投资的概念与性质
二、世界外商直接投资的发展概况
三、中国外商直接投资的发展概况
第二节 外商直接投资的技术溢出效应
第三节 外资技术溢出和技术转移、转让的区别与联系
一、外资的技术转移、转让与溢出的区别
二、外资的技术转移、转让与溢出的联系
第四节 外资技术溢出的前提、渠道与特征
一、外资技术溢出的前提是技术差距
二、外资技术溢出的四种基本渠道
三、外资技术溢出的特征
第五节 外资技术溢出效应的实证研究方法
一、定性的实证研究方法
二、定量的实证研究方法
第三章 外商直接投资技术溢出效应的微观考察
第一节 企业技术学习过程的特征
第二节 外资技术溢出效应的微观机制I:企业自身因素
一、企业规模因素
二、产权结构因素
三、发展战略因素
四、人力资本因素
第三节 外资技术溢出效应的微观机制II:企业间联系
一、与外资企业竞争的关系
二、与外资企业合作的关系
三、与外资企业间接联系的关系
第四节 外资技术溢出效应的微观理论模型
一、外资技术溢出效应的模型化
二、政府辨别技术溢出的成本
三、外资技术活动的供给与优惠政策
四、技术溢出模型的最优解
第五节 外资技术溢出效应的案例研究 I:制造业企业
一、上海大众汽车有限公司
二、松下电子产业
第六节 外资技术溢出效应的案例研究II :服务业企业
一、麦当劳的员工培训
二、花旗集团的员工培训
三、肯德基的员工培训
小结
第四章 外商直接投资技术溢出效应的中观考察
第一节 外资技术溢出效应的中观机制 I:行业内联系与竞争
一、外资企业同时向多个企业产生正的技术溢出
二、外资企业通过“挤占市场份额”产生负的技术溢出
三、外资企业对行业的净技术溢出
第二节 外资技术溢出效应的中观机制II:市场结构效应
一、垄断性市场结构
二、竞争性市场结构
第三节 中观实证考察的分析框架
第四节 外资技术溢出效应实证研究 I:中国工业
一、计量模型与数据
二、计量分析结果
三、结论
第五节 外资技术溢出效应实证研究 II:工业细分行业
一、各行业外资技术溢出效应计量分析
二、结论
第六节 外资技术溢出效应与外资区域集群
一、集群的分析:三要素框架
二、集群中外资的技术溢出
三、结论
小结
附录
第五章 外商直接投资技术溢出效应的宏观考察
第一节 外资技术溢出宏观考察概述
一、增长因素分析及其缺陷
二、本文考察外资技术溢出与经济增长的思路和内容
第二节 外资技术溢出的宏观机制 I:知识积累模型
一、模型设定
二、模型的核心含义
第三节 外资研发、就业与我国的人力资本状况
一、外资的研究与发展活动
二、外资的就业
三、我国的研发与人力资源概况
第四节 外资技术溢出的宏观机制 II:吸收能力
一、什么是吸收能力
二、吸收能力与外资技术溢出
第五节 吸收能力的衡量指标体系及国际比较
一、吸收能力的指标体系
二、吸收能力的指标值计算及排序
三、吸收能力指标体系的适用性与局限性
第六节 外资渠道与外贸渠道技术溢出的比较
一、外贸渠道的技术溢出
二、计量模型设定
三、数据与计量结果
四、结论
小结
第六章 外商直接投资技术溢出效应的国际考察
第一节 微观层次外资技术溢出效应的国际考察
一、被转移技术的性质
二、技术转移到当地企业的速度
三、当地企业的直接经济得益
四、对当地企业的技术溢出
五、结论
第二节 中观层次外资技术溢出效应的国际考察
一、概念性分析框架:技术能力及其分类
二、技术能力指标构建
三、指标计算结果及主要发现
第三节 宏观层次外资技术溢出效应的国际考察
一、对41个发展中国家和工业化国家的综合考察
二、对6个阿拉伯国家的考察
第四节 国际考察对我国的借鉴意义
第七章 外资政策与促进外资技术溢出的政策选择
第一节 各国的外资政策及其对技术溢出的影响
一、发达国家的相关外资政策
二、发展中国家的相关外资政策
三、发达国家与发展中国家政策的差异及其对技术溢出的影响
第二节 我国利用外资的政策概述
一、利用外资的法律、法规
二、对外资的区域导向政策
三、对外资的产业导向政策
四、对我国外资政策的简短评价
第三节 我国的外资促进:机构与活动
一、什么是投资促进
二、我国的投资促进机构和投资促进活动
三、对我国投资促进活动的评价
第四节 新时期促进外资技术溢出的政策选择
一、宏观层次的保障
二、中观层次的导向
三、微观层次的激励
结束语
参考文献
后记
论文独创性声明
发布时间: 2005-09-19
参考文献
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