我国转基因水稻产业化中的知识产权问题研究

论文摘要

转基因技术是生物技术的重要内容,在对其运用的基础上培育出的转基因水稻等转基因作物,其中很多品种已被广泛应用于农业生产中。我国在转基因水稻方面的研究已属世界领先地位,但囿于国家政策、风险评价要求以及民众对转基因水稻的认知度等多方面因素的影响,直至2009年,转基因水稻才获国家生产应用安全证书,能够在湖北省进行种植,这标志着我国即将进行转基因水稻的产业化种植。事实上,种植具有优良性状的转基因水稻对于缓解我国的粮食危机、保障我国乃至世界的粮食安全具有非常重要的意义。在转基因水稻产业化中,知识产权体系的完善是其中的基础性工作,而此种完善应当在我国《国家知识产权战略纲要》以及《2009年政府工作报告》中所提出的知识产权战略的指导下进行。因此,进行转基因水稻知识产权研究,就是要对在转基因水稻产业化过程中所遇到的基础性知识产权问题进行解答,并从知识产权战略所要求的创造、运用、管理与保护四方面加以完善,从而为我国转基因水稻产业化的顺利实施提供保障,同时也为其他转基因作物的产业化提供一定的借鉴。为完成以上目标,本研究综合运用文献资料法、比较分析法、实证调研法等分析方法,并以法学、生命科学、社会学、管理学等学科理论为指导,在对转基因作物的发展现状进行考察的基础上,从转基因水稻知识产权的基础理论入手,并结合我国转基因水稻专利检索的数据分析,对在转基因水稻产业化中知识产权方面产生的争议问题进行了解答。在我国知识产权总体战略的指导下,在对国外先进经验进行借鉴的基础上,从知识产权的创造、运用、管理与保护四方面着手研究,分析我国转基因水稻产业化知识产权体系存在的问题,并针对这些问题提出相应的对策和建议。进行相应的转基因水稻专利检索,首先是要对转基因水稻产业化中有关知识产权的争议问题进行解答；其次则是通过对转基因水稻专利申请的国别、权利要求、专利的技术内容及技术的年度变化等内容进行的分析,了解我国及世界各国在转基因水稻领域所进行的技术研究的发展方向及市场的发展动向。通过专利检索,可以了解他国的知识产权战略布局,可以为我国政府出台政策及企业进行经营决策提供最有力的技术情报支持,是我国进行转基因水稻产业化知识产权具体战略布局的重要依据。转基因水稻的知识产权创造、运用、管理与保护并不是相互独立的,它们以推动转基因水稻产业化的顺利实施为共同目标,并在此基础上形成了一个统一而又协调的知识产权体系。在创造方面通过对我国现行专利法制度及植物新品种保护制度的考察,明确我国已为转基因水稻的产业化提供了相应的知识产权制度支持,而在对这两个制度的比较以及对植物是否具有可专利性的分析基础上,进行我国转基因水稻知识产权的模式选择,并提出在建立农业遗传资源保护和利用制度的基础上进行依赖性派生品种制度的构建等。在运用方面通过对我国知识产权制度中专利权及品种权的权利内容以及权利限制制度、使用许可制度、权利转让制度的研究,明确我国进行转基因水稻知识产权运用的方式,针对我国转基因水稻知识产权成果转化率低的现状提出对国外先进技术进行合理运用以及建立知识产权合作联盟的建议,但在这个过程中还要注重对农民权益的保护、注重对转基因水稻及其产品与非转基因水稻及其产品混杂的管制等。在管理方面,根据主体的不同,可以分为知识产权的国家管理、科研机构管理和企业管理。在对这三方管理的完善上,应将它们放在同等重要的地位上。以进一步加强转基因水稻的自主知识产权建设为中心,在注重与国际的竞争与交流的同时,进行社会中间层的完善,进行知识产权市场价值评估机制、预警机制、激励机制的建设,进行知识产权良好文化氛围和人文氛围的营造。在保护方面,我国采用知识产权行政保护与司法保护的双轨制形式,能够很好地进行这两种保护方式之间的取长补短。在进行行政保护的执法机构、执法程序、执法人员队伍建设等方面完善的同时,还要注重转基因水稻的知识产权海关保护,并从侵权认定标准、司法鉴定方法、法律救济、责任追究等方面进行转基因水稻知识产权司法保护的完善。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 导论
• 1.1 研究缘起
• 1.1.1 问题的提出
• 1.1.2 研究目的
• 1.1.3 研究意义
• 1.2 国内外研究综述
• 1.2.1 国内外相关研究综述
• 1.2.2 现有研究评述
• 1.3 研究设计与逻辑思路
• 1.3.1 相关概念界定
• 1.3.2 研究方法
• 1.3.3 研究设计
• 1.4 研究的创新点与难点
• 1.4.1 研究创新点
• 1.4.2 研究难点
• 2. 转基因水稻产业化发展现状及知识产权理论基础
• 2.1 转基因作物产业化发展现状
• 2.1.1 全球转基因作物产业化发展现状
• 2.1.2 我国转基因作物产业化发展现状
• 2.2 我国知识产权战略下转基因水稻产业化的必要性
• 2.2.1 保障国家粮食安全和粮食主权
• 2.2.2 有效参与国际贸易与科技竞争
• 2.2.3 加快水稻育种技术的研发与运用
• 2.2.4 维护研发者的合法权益,增加社会财富
• 2.3 转基因水稻产业化中知识产权的基础理论
• 2.3.1 利益平衡理论
• 2.3.1.1 利益平衡理论的内涵
• 2.3.1.2 知识产权制度中的利益平衡
• 2.3.1.3 转基因水稻产业化中的利益平衡
• 2.3.2 开放式创新理论
• 2.3.2.1 开放式创新理论的内涵
• 2.3.2.2 开放式创新理论指导下的转基因水稻产业化
• 2.4 转基因水稻产业化中知识产权制度的基本原则
• 2.4.1 利益平衡原则
• 2.4.2 保护农业遗传资源原则
• 2.4.3 国际合作原则
• 3. 域外转基因水稻产业化中知识产权制度的分析与借鉴
• 3.1 国际公约有关转基因水稻产业化的知识产权制度
• 3.1.1 《与贸易有关的知识产权协议》
• 3.1.2 《国际植物新品种保护公约》
• 3.1.3 《生物多样性公约》
• 3.2 有关国家和地区转基因水稻产业化的知识产权制度
• 3.2.1 典型的发达国家和地区
• 3.2.1.1 美国
• 3.2.1.2 欧盟
• 3.2.1.3 日本
• 3.2.2 典型的发展中国家和地区
• 3.2.2.1 印度
• 3.2.2.2 巴西
• 3.2.2.3 非洲联盟
• 3.3 域外转基因水稻产业化知识产权制度的经验及启示
• 3.3.1 域外转基因水稻产业化知识产权制度基本经验
• 3.3.2 域外转基因水稻产业化知识产权制度对我国的启示
• 3.3.2.1 立足本国国情,适时制定及修改法律
• 3.3.2.2 明确知识产权战略,政府积极推动
• 3.3.2.3 保护农业遗传资源,平衡各方利益
• 3.3.2.4 借鉴国际规则,完善知识产权体系
• 4. 转基因水稻知识产权分布现状
• 4.1 转基因水稻知识产权中的专利布局
• 4.1.1 转基因水稻专利检索样本分析
• 4.1.1.1 不同年度转基因水稻专利申请分布情况
• 4.1.1.2 转基因水稻专利申请国家分布情况
• 4.1.1.3 不同年度转基因水稻专利申请国别情况
• 4.1.1.4 转基因水稻专利申请件数前十名机构分布情况
• 4.1.1.5 转基因水稻专利申请件数前五名机构的年度分布情况
• 4.1.1.6 在中国申请转基因水稻专利的国外申请人情况
• 4.1.1.7 在中国申请转基因水稻专利的国内申请人情况
• 4.1.1.8 申请转基因水稻专利技术类型的年度变化
• 4.1.2 转基因水稻专利检索数据分析
• 4.1.2.1 中日美三国转基因水稻专利申请情况比较分析
• 4.1.2.2 国外申请人在我国进行转基因水稻专利申请的情况分析
• 4.1.2.3 国内申请人在我国进行转基因水稻专利申请的情况分析
• 4.2 转基因水稻知识产权中的植物新品种保护概况
• 4.3 我国已获安全评价证书的转基因水稻品种知识产权状况
• 5. 我国转基因水稻产业化中的知识产权创造
• 5.1 我国转基因水稻产业化知识产权创造的立法支持
• 5.1.1 专利法
• 5.1.2 植物新品种保护条例
• 5.1.3 其他知识产权保护方式
• 5.1.4 其他相关法律
• 5.2 专利法模式与植物新品种保护模式的比较分析
• 5.2.1 我国专利法保护与植物新品种保护的不同之处
• 5.2.2 转基因植物的可专利性分析
• 5.2.3 品种权制度中的依赖性派生品种制度
• 5.3 我国转基因水稻产业化知识产权创造法律制度存在的问题
• 5.3.1 立法层次不高
• 5.3.2 受保护品种及品种权范围过窄
• 5.3.3 部分法律规定缺乏可操作性
• 5.3.4 农业遗传资源保护力度不够
• 5.4 我国转基因水稻产业化知识产权创造法律制度的完善
• 5.4.1 合理选择知识产权的保护模式
• 5.4.2 提升法律位阶
• 5.4.3 适当扩大保护范围,丰富品种权内容
• 5.4.4 完善配套法律,提高可操作性
• 5.4.5 逐步建立农业遗传资源制度和依赖性派生品种制度
• 6. 我国转基因水稻产业化中的知识产权运用
• 6.1 我国转基因水稻产业化知识产权运用的法律规定
• 6.1.1 专利权与植物新品种权权利内容的规定
• 6.1.2 权利限制制度
• 6.1.3 许可使用制度
• 6.1.4 转让制度
• 6.2 我国转基因水稻产业化知识产权运用存在的问题
• 6.2.1 农民留种权制度的两难困境
• 6.2.2 对国外先进技术的运用不足
• 6.2.3 知识产权成果转化率低
• 6.3 我国转基因水稻产业化知识产权运用的策略选择
• 6.3.1 尊重农民育种习惯,切实维护农民留种权
• 6.3.2 鼓励合法利用国外先进转基因水稻技术
• 6.3.3 建立转基因水稻知识产权合作联盟
• 7. 我国转基因水稻产业化中的知识产权管理
• 7.1 我国转基因水稻知识产权管理的现状
• 7.2 我国转基因水稻产业化知识产权管理存在的问题
• 7.2.1 国家知识产权管理存在的问题
• 7.2.2 科研机构及企业知识产权管理存在的问题
• 7.2.3 社会中间层存在的问题
• 7.3 我国转基因水稻产业化知识产权管理的完善
• 7.3.1 国家知识产权管理的完善
• 7.3.1.1 调整投资方向,推行配套措施
• 7.3.1.2 注重国际层面上的竞争与合作
• 7.3.1.3 加强知识产权的文化战略建设
• 7.3.1.4 注重知识产权的人才战略建设
• 7.3.2 科研机构及企业知识产权管理的完善
• 7.3.3 社会中间层的完善
• 7.3.3.1 建立知识产权市场价值评估机构及机制
• 7.3.3.2 建立知识产权预警机制
• 8. 我国转基因水稻产业化中的知识产权保护
• 8.1 我国转基因水稻知识产权保护的现状
• 8.1.1 机构设置
• 8.1.2 运行现状
• 8.2 我国转基因水稻产业化知识产权的行政保护
• 8.2.1 行政保护存在的问题
• 8.2.1.1 执法程序不规范
• 8.2.1.2 执法能力不足
• 8.2.1.3 知识产权海关保护不健全
• 8.2.2 完善行政保护的对策建议
• 8.2.2.1 规范执法程序
• 8.2.2.2 加强执法能力建设
• 8.2.2.3 健全知识产权海关保护
• 8.3 我国转基因水稻产业化知识产权的司法保护
• 8.3.1 司法保护存在的问题
• 8.3.1.1 侵权行为认定判断标准不详实
• 8.3.1.2 司法鉴定方法不明确
• 8.3.1.3 责任追究力度不够
• 8.3.2 完善司法保护的对策建议
• 8.3.2.1 明确侵权行为的认定标准
• 8.3.2.2 扩大法律救济的范围
• 8.3.2.3 加强法律责任追究
• 9. 结束语
• 9.1 研究结论
• 9.2 研究展望
• 参考文献
• 附录一: 研究生在读期间主要学术成果
• 附录二: 研究生在读期间主要学术活动及获奖情况
• 致谢