我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究

论文摘要

我国《十二五发展规划》及2012年我国政府工作报告中明确提出“加快转变经济发展方式,推进经济结构战略性调整”、“推动外贸发展从规模扩张向质量效益提高转变、从成本优势向综合竞争优势转变”的发展方向与基本思路。在知识与创新成为经济持续增长动力的今天,如何抓住全球经济格局调整的机遇,如何通过完善知识产权保护制度、改变出口贸易方式来促进技术进步,成为我国经济领域面临的重要课题之一。那么,在这个复杂的经济系统中,知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率三者之间存在怎样的相互影响机制与作用途径?我国产权保护制度在出口商品结构变迁中扮演了何种角色?我国知识产权保护制度的变革与完善是否影响了全要素生产率及其组成部分?本文以结构调整与技术进步为导向,以知识产权保护为主线,针对以上问题展开研究。首先从概念、度量方式、发展趋势等方面分析了我国知识产权保护和出口商品结构现状,构建了区分初级产品、高技术产品和其他工业制成品三个部分的出口商品结构度量指标,综合考虑我国立法与执法两个方面建立我国区际知识产权保护指标。不管是从专利授权、专利申请、GP指数,还是考虑执法情况来度量我国知识产权保护制度,我国知识产权保护程度在不到加强；无论是采用不同出口商品规模、出口增速,还是采用出口商品结构指数来衡量,我国的出口商品结构也存在缓慢上升的趋势,且省域间的差异明显。为了说明知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率的互动机制与作用途径,本文建立了知识产权保护影响出口贸易商品结构的“四因素”理论模型框架、知识产权保护影响全要素生产率的直接与间接效应模型以及三者知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机制模型。知识产权保护通过影响交易效率、规模经济、技术创新、产业结构而作用于不同产品的出口竞争优势,进而影响出口贸易结构的变迁；反过来出口商品结构的变迁也通过传递外部市场需求、国际技术标准、竞争压力等影响知识产权制度变革；在此基础上,将劳动、资本、生产效率、知识产权保护纳入内生经济增长模型,深入探讨了知识产权保护促进全要素生产率的直接效应,并详细分析了知识产权保护制度如何通过作用于国际贸易、FDI等间接渠道影响一国的生产率。具体来说,最后,将知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率置于统一的分析框架内,考察了三者间的作用关系及联动机制。实证研究方面,论文采用我国2000-2010年时间序列及31个省市的区际面板数据,采用OLS、GLS、GMM、DEA、联立方程等方法估计了我国知识产权保护对出口商品结构、知识产权保护对全要素生产率及其组成部分的影响效应,以及知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率的联动效应。实证研究结论表明：知识产权保护在一定程度上促进出口商品结构的优化,且对商品出口的正向促进作用在高技术产品中更为显著；但知识产权保护对于出口商品结构优化的促进作用在不同区域之间并不一致,东部地区知识产权保护对出口贸易商品结构的正向促进作用在所有回归方程中显著；知识产权保护对全要素生产率具有显著的直接作用,也通过间接影响贸易开放、FDI而正向作用于全要素生产率；在考虑到模型估计的内生性问题后,面板数据的估计结果显示,出口商品结构在10%的显著性水平上具有促进知识产权保护的作用,知识产权保护对出口商品结构优化的促进作用在5%水平下是统计显著的,出口商品结构与知识产权保护共同推动了我国全要素生产率的提高,知识产权保护制度的完善、出口商品结构的优化,有利于技术效率的改进。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 插图索引
• 附表索引
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景与意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 研究思路、内容及主要创新点
• 1.2.1 研究思路与技术路线
• 1.2.2 研究内容
• 1.2.3 主要创新点
• 第2章 知识产权保护、国际贸易与全要素生产率的相关研究综述
• 2.1 知识产权保护影响出口贸易的文献综述
• 2.1.1 知识产权保护与出口贸易总量变化
• 2.1.2 知识产权保护与出口贸易结构变迁
• 2.2 对外贸易影响全要素生产率的文献综述
• 2.2.1 对外贸易与全要素生产率
• 2.2.2 出口贸易结构与全要素生产率
• 2.3 知识产权保护影响经济增长与技术进步的文献综述
• 2.3.1 知识产权保护对经济增长的影响
• 2.3.2 知识产权保护对技术进步的影响
• 2.4 小结
• 第3章 我国知识产权保护与出口商品结构现状分析
• 3.1 我国知识产权保护的度量及发展历程
• 3.1.1 知识产权保护的度量方法
• 3.1.2 我国知识产权保护的发展阶段及特征
• 3.2 我国出口商品结构的度量及演化特征
• 3.2.1 出口商品结构界定及度量方法
• 3.2.2 我国出口商品结构的变化趋势
• 3.3 小结
• 第4章 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的理论机制分析
• 4.1 知识产权保护影响出口商品结构的“四因素”模型
• 4.2 知识产权保护影响全要素生产率的机制与途径
• 4.2.1 知识产权保护影响全要素生产率的直接效应
• 4.2.2 知识产权保护影响全要素生产率的间接效应
• 4.3 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机制
• 4.3.1 出口商品结构影响知识产权保护的作用机制
• 4.3.2 出口商品结构影响全要素生产率的作用机制
• 4.3.3 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机理
• 第5章 我国知识产权保护影响出口商品结构的实证研究
• 5.1 我国知识产权保护与出口商品结构指标度量
• 5.1.1 我国知识产权保护的指标构建及度量
• 5.1.2 我国出口商品结构的指标构建及度量
• 5.2 我国知识产权保护影响出口商品结构的计量模型
• 5.2.1 计量模型构建
• 5.2.2 变量选取及数据来源
• 5.3 我国知识产权保护影响出口商品结构的时间序列分析
• 5.4 我国知识产权保护影响出口商品结构的省际面板数据分析
• 5.5 我国知识产权保护影响出口商品结构的区域差异性
• 5.6 小结
• 第6章 我国知识产权保护影响全要素生产率的实证研究
• 6.1 全要素生产率的内涵及测算
• 6.1.1 全要素生产率的内涵
• 6.1.2 全要素生产率的度量和分解
• 6.1.3 我国全要素生产率的变化趋势
• 6.2 我国知识产权保护影响全要素生产率的计量模型设定
• 6.2.1 计量模型构建
• 6.2.2 变量选取及数据说明
• 6.3 基于全国时间序列数据的知识产权保护影响TFP的实证研究
• 6.4 基于省际面板数据的知识产权保护影响TFP的实证研究
• 6.5 我国知识产权保护影响全要素生产率的稳健性检验
• 6.6 小结
• 第7章 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率：基于联立方程的实证研究
• 7.1 知识产权保护、出口商品结构与TFP的联立方程模型构建
• 7.1.1 知识产权保护方程
• 7.1.2 出口商品结构方程
• 7.1.3 全要素生产率方程
• 7.2 基于时间序列的联立方程估计与结果分析
• 7.3 基于省际面板数据的联立方程估计与结果分析
• 7.4 全要素生产率分解后的联立方程估计与结果分析
• 7.5 小结
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 攻读博士学位期间发表的学术论文和参加的科研课题