世贸组织争端解决中的司法能动主义研究

论文摘要

世界贸易组织(以下简称“世贸组织”)争端解决机制实现了由“权力导向型”向“规则导向型”的转变,顺应了国际争端解决的司法化潮流。独立的司法机制能及时、有效地解决成员方间的贸易争端,为多边贸易体制的稳定性和可预见性提供了有力保障,因此争端解决机制迅速成长为“世贸组织皇冠上的明珠”。然而在经历了成立初期的辉煌之后,世贸组织争端解决机制正在接受风雨的冲刷,其存在的缺陷及引发的问题日益凸显,其中备受争议的就是专家组和上诉机构在审理案件适用相关协定时,填补了世贸组织所涉相关协定的空白和漏洞,篡夺了本应属决策机构的权限,或者处理了本应由世贸组织其它行政部门处理的事项,篡夺了本属行政机构的权限,即在争端解决中奉行了司法能动主义。司法能动主义的运用澄清了世贸组织相关协定的模糊且填补了漏洞,尽管有些模糊和漏洞的存在是因为成员方之间存在巨大分歧而故意预留的,司法能动主义涉及到破坏成员方间权利义务平衡等诸多问题,引起各界普遍关注。深入研究世贸组织争端解决中的司法能动主义,对于促进争端解决机制的完善,维护多边贸易体制的发展成果具有非常重要的理论和实践意义。本文主要采取实证研究的方法,以世贸组织争端解决中的案例为基础,对专家组和上诉机构报告中的事实和法律问题进行分析。包括引言和结论在内,本文共分为六个部分：第一部分引言对文章的写作背景、研究意义进行了简要介绍。第二部分是对世贸组织争端解决机制中的司法能动主义的基本理论研究。首先通过分析从关税与贸易总协定(以下简称“关贸总协定”)到世贸组织争端解决的发展,确认司法独立是世贸组织争端解决中存在司法能动主义的前提；接着界定了国内语境中的司法能动主义,分析了国内司法能动主义存在的合理性,在此基础上界定了世贸组织争端解决中的司法能动主义的内涵；并进一步指出专家组和上诉机构报告事实上的先例效力使成员方对司法能动主义倍怀戒心。第三部分从三个方面分析了世贸组织争端解决机制中存在司法能动主义的诱因：世贸组织规则的模糊性、不确定性、复杂性及非完全自足性,相关制度设计造成世贸组织决策机构软弱、司法机构强大,立法无法及时干预司法,专家组和上诉机构成员审理案件时不可避免受到自身价值取向影响。第四部分论述了世界贸易争端解决机制中司法能动主义的表现,专家组和上诉机构在程序和实体很多方面发展出新规则,但只是选取其中最具代表性的两点进行分析,即法庭之友问题及非贸易价值的引入。最终得出结论,专家组和上诉机构在审理某些案件过程中,确实奉行了司法能动主义,篡夺了本属于决策机构或行政机构的权限。第五部分对世贸组织争端解决机制中司法能动主义的发展局限性及应对措施进行了思考。首先,奉行司法能动义虽然存在打破成员方权利义务平衡的危险,但不能因此得出过于偏激的结论,应当注意到司法能动主义的发展受到规则、政治因素等多方面的限制。最后,介绍了各国及学者对应对司法能动主义的建议,并作出简要评析,在此基础上提出自己的建议。第六部分结论总结全文主要内容,重申了论点。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 引言
• 2 世贸组织争端解决中的司法能动主义概述
• 2.1 司法独立是世贸组织争端解决中存在司法能动主义的前提
• 2.1.1 关贸总协定时期政治意味浓厚的争端解决机制
• 2.1.2 世贸组织时期司法独立的发展
• 2.2 世贸组织争端解决中的司法能动主义的含义
• 2.2.1 国内法语境中的司法能动主义及存在的合理性
• 2.2.2 世贸组织争端解决中的司法能动主义
• 2.3 专家组和上诉机构报告事实上的先例效力使成员方对司法能动主义倍怀戒心
• 2.3.1 遵从先例原则概述
• 2.3.2 专家组和上诉机构报告在法律上无先例地位
• 2.3.3 专家组和上诉机构报告在事实上的先例地位
• 3 世贸组织争端解决中存在司法能动主义的诱因
• 3.1 规则层面的原因
• 3.1.1 世贸组织规则具有模糊性和不确定性
• 3.1.2 世贸组织规则具有复杂性
• 3.1.3 世贸组织规则并非完全独立自足
• 3.2 制度层面的原因
• 3.2.1 专家组和上诉机构不得不予裁决
• 3.2.2 决策机构的软弱,司法机构的强大
• 3.3 主观层面的原因
• 4 世贸组织争端解决中司法能动主义的表现
• 4.1 法庭之友意见书的采用
• 4.1.1 "法庭之友"的含义
• 4.1.2 世贸组织中法庭之友问题的发展轨迹
• 4.1.3 对接受法庭之友意见书的评价
• 4.2 非贸易问题的引入
• 4.2.1 非贸易问题的界定及引入方式
• 4.2.2 争端解决机构引入非贸易问题的实践——以环境保护为例
• 4.2.3 对非贸易问题引入的评价
• 5 世贸组织争端解决中司法能动主义发展的局限性及应对措施
• 5.1 世贸组织争端解决中司法能动主义发展的局限性
• 5.1.1 规则方面的限制
• 5.1.2 政治方面的限制
• 5.2 世贸组织争端解决中司法能动主义的应对措施
• 5.2.1 学者及有关成员方的建议及评析
• 5.2.2 笔者建议
• 6 结论
• 参考文献
• 致谢
• 个人简历、在学期间发表的学术论文