论文摘要
本文主要研究合规在跨国公司治理中的作用及合规制度的构建问题。合规本身就是法的作用在经济生活中的鲜明体现。跨国公司代表了先进的经济方式、管理方式和资源运用方式,在全球经济中发挥着越来越重要的作用。然而随着跨国公司在全球的蓬勃发展,也带来了一系列经济、社会和政治问题。这些问题,大多与企业的合规经营密切相关。其频繁发生,给全球经济、政治和法律的重构带来的重大影响,各国政府和国际间的组织不遗余力、有针对性的提出制定了一系列的法律、法规和行为准则,力求杜绝解决这类问题。同时,对于这些问题的研究,在经济、管理和法律等各个学科也引起了广泛的重视,取得了显著的成果。由于我国的经济仍处在转型和变革阶段,对于公司治理的研究本身起步较晚。对于跨国公司合规的深入理论研究更基本是一片空白。自2000年初才有学者初步进行系统分析,但相关研究比较窄也缺少法律专家的深入分析。在实务上,也只是2001年后,跨国公司及国内的部分行业才对合规的理念和实践开始逐步重视。而国内大部分公司管理中鲜见有较大的改善。相关立法也仅限于基本法律的部分条款规定及部分单行法律的要求,缺乏系统性、综合性的法律及制度。对公司治理中发现的问题,法律法规的依据在具体操作方面较为滞后,缺少针对性和系统性。因合规问题涉及到的执法部门过多,执法力度也不强；可以说合规法律的建设远未起步,合规立法尤其是有针对性的系统的《反贿赂法》及其相关配套法律的立法之路还任重道远。本文拟通过对跨国公司公司治理及合规管理的深入分析、现阶段跨国公司在我国合规经营的现状分析和跨国公司合规管理的重点,以及对国外有关公司治理和合规方面法律的分析和比较,结合当前我国类似集团公司的实际和特殊国情,探索一条既汲取国外经验,符合中国实际,对中国同类集团公司有现实操作性的合规管理和审查制度。
论文目录
内容摘要Abstract引言第一章 合规及公司治理概述第一节 合规概述一、合规的概念二、法律视角下的合规三、威慑理论和理性选择理论第二节 公司治理概述一、公司治理概念及其发展二、跨国公司治理第三节 合规和公司治理一、合规和公司治理第二章 合规对跨国公司治理的必要性第一节 商业环境和商业伦理第二节 市场经济和竞争第三节 全球化趋势的影响第四节 合规的价值和选择第三章 跨国公司业务中的合规第一节 合同的合规重点一、合同合规的一般风险二、案例分析—利益驱使下的跨国药企贿赂案三、对第三方的管控四、反商业贿赂第二节 劳动关系的合规重点一、合规管理综述二、案例分析—该为违规买单么?三、劳动关系的合规管理第三节 知识产权的合规重点一、知识产权合规管理综述二、行业巨头的专利博弈—正泰和施奈德专利纠纷案三、知识产权的保护第四节 垄断与不正当竞争的合规重点一、垄断和不正当竞争的合规管理综述二、案例分析—从巨额罚款看跨国乳业的垄断案三、垄断和不正当竞争的合规重点第四章 西方国家合规比较及全球趋势第一节 公司治理结构的决定因素一、公司治理结构的传统观点二、公司治理结构是妥协的结果第二节 美国公司治理及合规一、美国公司治理特点二、反海外腐败法三、萨班斯-奥克斯利法案四、评价和启示第三节 德国公司治理及合规一、德国公司治理特点二、德国公司治理法典三、评价和启示第四节 全球合规框架及趋势一、全球契约二、OECD跨国公司准则三、公司治理和合规演变的特点第五章 合规体系、合规管理和合规审核第一节 构建合规体系的必要性一、从合规目的看构建合规体系二、合规的实现是一个过程第二节 合规管理框架一、合规框架二、合规管理三、合规审查结语注释参考文献后记
相关论文文献
标签：公司治理论文; 合规论文; 合规框架论文; 合规性审查论文;
